證監(jiān)會對國元證券(000728.SZ)出具警示函，存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題

智通財經(jīng)APP獲悉，11月26日，中國證監(jiān)會對國元證券股份有限公司（國元證券，000728.SZ）出具警示函。經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國元證券存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風險評估不到位等問題，違反相關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會指出，國元證券應當采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。