北京證監(jiān)局：北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管的有關(guān)通知》。通知指出，北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個(gè)月，確有特殊情況需要縮短輔導(dǎo)期的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項(xiàng)申請(qǐng)，說明原因及保證輔導(dǎo)質(zhì)量的措施，北京證監(jiān)局將酌情把握。下一步，北京證監(jiān)局將在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，根據(jù)《規(guī)定》制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

全文如下：

關(guān)于北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管的有關(guān)通知

北京轄區(qū)各執(zhí)業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：

2021年11月15日，北京證券交易所開市。為落實(shí)《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，做好北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作，提升轄區(qū)輔導(dǎo)工作質(zhì)量，現(xiàn)就北交所擬上市公司輔導(dǎo)相關(guān)工作要求明確如下：

一、關(guān)于規(guī)則適用問題。北交所擬上市公司輔導(dǎo)執(zhí)行《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，《北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層輔導(dǎo)工作服務(wù)指南(試行)》不再執(zhí)行。

二、關(guān)于新老規(guī)則銜接。2021年11月15日后向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)的，按照《規(guī)定》執(zhí)行;2021年11月15日前向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)但未提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)的，輔導(dǎo)保薦、申請(qǐng)驗(yàn)收及我局驗(yàn)收程序均按照《規(guī)定》執(zhí)行，此前已提交的文件仍有效力，不必重新提交。

三、關(guān)于輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)。2021年11月15日后向我局提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)通過輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)送材料，不再接受郵件報(bào)送;2021年11月15日前已提交輔導(dǎo)備案申請(qǐng)的，鼓勵(lì)通過輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報(bào)送后續(xù)材料，同時(shí)也接受郵箱報(bào)送。

四、關(guān)于輔導(dǎo)期。北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個(gè)月，確有特殊情況需要縮短輔導(dǎo)期的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項(xiàng)申請(qǐng)，說明原因及保證輔導(dǎo)質(zhì)量的措施,我局將酌情把握。

五、關(guān)于證監(jiān)會(huì)離職人員信息查詢。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢對(duì)比服務(wù)的通知》規(guī)定的格式報(bào)送股東查詢信息，具體查詢股東名單由保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引-關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》《監(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號(hào)》的相關(guān)規(guī)定自行確定;股東查詢信息需同時(shí)報(bào)送紙質(zhì)蓋章版及電子版，電子版通過郵箱報(bào)送;輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)公司實(shí)際情況選擇查詢時(shí)點(diǎn)，原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。

六、其他說明事項(xiàng)。按照《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》規(guī)定，為擬在北交所公開發(fā)行并上市的發(fā)行人提供保薦服務(wù)的應(yīng)當(dāng)是其主辦券商，我局對(duì)于非發(fā)行人主辦券商提交的輔導(dǎo)備案申請(qǐng)不予受理。

各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)北京證券交易所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的定位，深入領(lǐng)會(huì)注冊(cè)制改革下發(fā)行審核要求，履職盡責(zé)，發(fā)揮好“看門人”作用，切實(shí)提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量。下一步，我局將在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，根據(jù)《規(guī)定》制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

本文選編自“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)”；智通財(cái)經(jīng)編輯：韓永昌。