廣東證監(jiān)局對光大證券(601788.SH)周琴出具警示函存在委托他人代理從事客戶招攬活動等行為

作者：智通財經(jīng) 汪婕 2021-11-16 20:50:23

11月16日，廣東證監(jiān)局對周琴出具警示函。

智通財經(jīng)APP獲悉，11月16日，廣東證監(jiān)局對周琴出具警示函。經(jīng)查，周琴在光大證券股份有限公司(601788.SH，06178)廣州大道中證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在委托他人代理從事客戶招攬活動等行為。上述行為違反了證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

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