福建證監(jiān)局對華福證券時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁出具警示函

作者：智通財(cái)經(jīng) 汪婕 2021-11-16 19:13:13

11月15日，福建證監(jiān)局對華福證券時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁出具警示函。

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月15日，福建證監(jiān)局對華福證券時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的副總裁出具警示函。經(jīng)查，華福證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在對投資銀行類業(yè)務(wù)承做集中統(tǒng)一管理不夠到位，業(yè)務(wù)人員績效獎(jiǎng)金主要與承做項(xiàng)目收入掛鉤，未考慮專業(yè)勝任能力、合規(guī)情況等因素的情況。上述行為違反了證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

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