北京證監(jiān)局向方正證券北京證券資產(chǎn)管理分公司出具警示函，該公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月8日，北京證監(jiān)局向方正證券股份有限公司北京證券資產(chǎn)管理分公司出具警示函。警示函指出，經(jīng)查明，該分公司存在變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證等問(wèn)題。北京證監(jiān)局指出，該分公司應(yīng)切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，健全合規(guī)管理機(jī)制，杜絕此類(lèi)事項(xiàng)發(fā)生。