北京證監(jiān)局對(duì)北京厚賢投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，該公司未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)北京證監(jiān)局11月4日消息，北京證監(jiān)局對(duì)北京厚賢投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該公司存在以下行為：一、管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二、未對(duì)投資者合格性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書并由投資者簽字確認(rèn)。三、未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。四、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人的有關(guān)信息；未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)。上述行為違反規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

該公司應(yīng)在收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告，北京證監(jiān)局將擇機(jī)對(duì)該公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。