混合辦公模式成為新常態(tài)， 港證監(jiān)首次發(fā)布持牌機構(gòu)抵御能力及遠程工作監(jiān)管標準

智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會10月4日發(fā)表報告，列出提升中介人在運作上的抵御能力的監(jiān)管標準，還探討了多項管理遠程工作安排(包括在家工作)可能涉及主要風(fēng)險的措施。

香港證監(jiān)會新聞通稿中指出，在2019年冠狀病毒疫情爆發(fā)期間，香港持牌法團面臨重大干擾，其資訊系統(tǒng)、內(nèi)部監(jiān)控、用作提供客戶服務(wù)的設(shè)施，以及第三方服務(wù)供應(yīng)商的管理的可靠性均受到考驗。而高水平的抵御能力有助于持牌法團維持正常業(yè)務(wù)運作，遠距離工作(尤其是在家工作)已成為許多持牌法團的業(yè)務(wù)延續(xù)策略的一部分。

報告中，關(guān)于持牌機構(gòu)運作上的抵御能力，列出了管治、運作風(fēng)險管理、資訊與通訊科技（包括網(wǎng)絡(luò)安全）、依賴第三方的風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)延續(xù)計劃及事故管理等5個方面的監(jiān)管標準；關(guān)于遠程工作，就管治、在辦事處以外地方進行交易、外判及第三方安排、資訊安全、網(wǎng)絡(luò)安全、備存紀錄、通知的責(zé)任、在家工作安排等方面明確了監(jiān)管標準。

香港證監(jiān)會副行政總裁兼中介機構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀女士表示：“干擾是無可避免的。中介人必須設(shè)立適當?shù)目蚣?，以適應(yīng)及應(yīng)對干擾事故并就其作好準備，以及確保運作上的抵御能力得以維持。隨著混合工作模式將成為新常態(tài)，各公司亦應(yīng)對與遙距工作相關(guān)的風(fēng)險保持警覺，并實施適當?shù)某绦蚝捅O(jiān)控措施以應(yīng)對這些風(fēng)險，尤其是在網(wǎng)絡(luò)保安、資訊保安和資料私隱領(lǐng)域的風(fēng)險?！?/p>

報告還分享了香港證監(jiān)會通過檢視某些持牌法團于疫情及其他干擾事件期間在運作上的抵御能力措施所觀察到的案例和汲取的教訓(xùn)。

本文選編自“香港證監(jiān)會”，智通財經(jīng)編輯：熊虓。