香港證監(jiān)會暫時(shí)吊銷英皇前持牌代表張敏捷牌照兩年

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，8月30日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會暫時(shí)吊銷英皇證券（香港）有限公司及英皇期貨有限公司（統(tǒng)稱為英皇）前持牌代表張敏捷（男）的牌照兩年，由2021年8月28日起至2023年8月27日止。

香港證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查后決定采取上述紀(jì)律行動。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，張敏捷在2013年6月至2018年2月期間：

向英皇提交了虛假的客戶文件和資料，及于客戶開戶文件中表示他已見證客戶簽署，但事實(shí)上他當(dāng)時(shí)并無如聲稱般作出見證；透過其個(gè)人及相關(guān)銀行賬戶轉(zhuǎn)移約320萬元的客戶款項(xiàng)，及在英皇的付款或存款表格中輸入不正確的資料以便進(jìn)行有關(guān)轉(zhuǎn)帳；及使用客戶的密碼登入其于英皇的網(wǎng)上交易賬戶，以發(fā)出交易指示。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，張敏捷沒有以誠實(shí)、適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度行事，以維護(hù)客戶的最佳利益。張敏捷的行為損害了其客戶及雇主的利益，因?yàn)橛嘘P(guān)行為令英皇無法確保開戶文件已由客戶妥為簽署及客戶資料被準(zhǔn)確記錄、以及未能充分保障客戶資產(chǎn)及適當(dāng)?shù)乇O(jiān)察和監(jiān)督客戶的交易活動。

香港證監(jiān)會亦發(fā)現(xiàn)，張敏捷沒有通知香港證監(jiān)會及英皇他在所擁有的兩家公司中擔(dān)任董事及獨(dú)資經(jīng)營者。

香港證監(jiān)會在決定上述處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括張敏捷的失當(dāng)行為所持續(xù)的時(shí)間，及他過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。