內(nèi)部職員挪用客戶資產(chǎn) 昌盛證券遭港證監(jiān)譴責(zé)并罰款350萬(wàn)元

港證監(jiān)5月10日公布，昌盛證券有限公司(下稱昌盛證券)因違反《操守準(zhǔn)則》及《管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》，遭港證監(jiān)譴責(zé)及罰款350萬(wàn)元。

2014年，昌盛證券主動(dòng)匯報(bào)稱，該公司在一名客戶因其交易帳戶內(nèi)的1600股匯豐銀行股份不知所蹤而作出查詢后，發(fā)現(xiàn)交收部的一名職員挪用了客戶資產(chǎn)。

港證監(jiān)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，昌盛證券聘用和容許未獲發(fā)牌的交收部職員就該公司的受規(guī)管活動(dòng)業(yè)務(wù)執(zhí)行受規(guī)管職能，例如引薦客戶開立交易帳戶并處理和接受來(lái)自客戶的指令。該公司也沒(méi)有實(shí)施足夠的內(nèi)部監(jiān)控措施以確保有效分隔各運(yùn)作職能。

此外，昌盛證券還容許上述人員同時(shí)執(zhí)行銷售和交收職能，導(dǎo)致該名交收部職員有機(jī)會(huì)在四年期間挪用價(jià)值約800萬(wàn)元、涉及24個(gè)客戶賬戶的客戶資產(chǎn)。有關(guān)事件一直沒(méi)有被昌盛證券發(fā)現(xiàn)，直到客戶作出查詢?yōu)橹埂?/p>

昌盛證券已采取行動(dòng)將被挪用的資產(chǎn)退還給所有受影響的賬戶持有人，并同意委聘一家獨(dú)立的檢討機(jī)構(gòu)對(duì)其內(nèi)部監(jiān)控措施進(jìn)行檢討，以確保能夠充分保障客戶資產(chǎn)，免受內(nèi)部失當(dāng)行為影響。