港證監(jiān)擬放寬專業(yè)投資者資格限制 4月3日咨詢截止

3月1日至4月3日，香港證監(jiān)會(huì)就建議修訂《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》展開咨詢。咨詢內(nèi)容主要為研究放寬專業(yè)投資者的可計(jì)入資產(chǎn)種類、持有資產(chǎn)方式以及專業(yè)投資者類型。

據(jù)港證監(jiān)披露，在確定個(gè)人資產(chǎn)是否達(dá)到專業(yè)投資者資格的最低總值限額(800萬港元)時(shí)，除投資者本人及與其有聯(lián)系者開立的聯(lián)權(quán)共有帳戶外，與其并非有聯(lián)系者開立的聯(lián)權(quán)共有帳戶也計(jì)算在內(nèi)。另外，投資者擁有的投資公司旗下資產(chǎn)也計(jì)算在內(nèi)。

此外，港證監(jiān)還建議擴(kuò)大專業(yè)投資者的類型，除了個(gè)人外，還增加了法團(tuán)(受到一定的香港法例約束的團(tuán)體或機(jī)構(gòu))。港證監(jiān)規(guī)定該法團(tuán)必須滿足以下條件，即主要業(yè)務(wù)是投資各種項(xiàng)目，并且該法團(tuán)歸最少一名專業(yè)投資者全資擁有；或者該法團(tuán)全資擁有另一家符合專業(yè)投資者資格的法團(tuán)。

港證監(jiān)還建議接納其他形式的證據(jù)以證明符合專業(yè)投資者資格。

港證監(jiān)行政總裁歐達(dá)禮先生(Mr Ashley Alder)表示：“建議修訂旨在增加市場透明度和提高應(yīng)用有關(guān)規(guī)則時(shí)的一致性。本會(huì)的主要考慮因素是這些建議應(yīng)在無損對(duì)投資者保障的情況下，切合中介人及其客戶的業(yè)務(wù)需要?！?/p>

證監(jiān)會(huì)預(yù)期，在這些建議下會(huì)有更多人士符合資格成為專業(yè)投資者。然而，中介人在向?qū)I(yè)投資者提供服務(wù)時(shí)仍須遵從合適性規(guī)定及其他基本規(guī)定。

智通財(cái)經(jīng)了解到，根據(jù)《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》第 3 條規(guī)定，“個(gè)人名義”的專業(yè)投資者，需要在有關(guān)日期內(nèi)擁有不少于港幣800萬元或等值外幣的投資組合，組合可以包括投資組合包括現(xiàn)金、存款、存款證或證券等。申請(qǐng)者也需要出示由核數(shù)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師于最近12個(gè)月內(nèi)發(fā)出的證明檔以及客戶的個(gè)人或與其有聯(lián)系者開立的聯(lián)名賬戶，于最近12個(gè)月內(nèi)的戶口結(jié)單為有效證明文件。

個(gè)人成為專業(yè)投資者后，可以獲得一些不向公眾人士銷售的配售額度，比如，公司以全配售形式進(jìn)行上市，不會(huì)向公眾人士銷售時(shí)，承配人必須是“專業(yè)投資者”。