香港證監(jiān)會二季度報告：審閱120宗新上市申請，持牌機構(gòu)數(shù)目為3174家

智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會今天（8月17日）發(fā)表了最新的《季度報告》，概述2021年4月至6月期間的重要發(fā)展。其中指出，在本季度，持牌機構(gòu)及人士和注冊機構(gòu)的總數(shù)為47527，其中持牌機構(gòu)的數(shù)目為3174家。本季度香港證監(jiān)會審閱了120宗新上市申請，包括五宗來自具有不同投票權(quán)架構(gòu)的公司的申請，及14宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

原文如下：

香港證監(jiān)會發(fā)表季度報告

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)今天發(fā)表最新的《季度報告》，概述2021年4月至6月期間的重要發(fā)展。

季內(nèi)，香港證監(jiān)會就環(huán)境、社會及管治基金(特別是以氣候相關(guān)因素為重點的基金)的披露事宜，向資產(chǎn)管理公司提供進一步指引，以協(xié)助投資者加深對該等產(chǎn)品的認識，以及打擊漂綠行為。7月，由香港證監(jiān)會與香港金融管理局共同領(lǐng)導(dǎo)的香港綠色和可持續(xù)金融跨機構(gòu)督導(dǎo)小組宣布下一階段的工作重點，以推進督導(dǎo)小組協(xié)助金融生態(tài)系統(tǒng)邁向碳中和的策略計劃。

香港證監(jiān)會亦加強與香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)的合作，聯(lián)手打擊涉及新股上市的失當和不當行為。香港證監(jiān)會及聯(lián)交所現(xiàn)時一旦察覺預(yù)警跡象，顯示沒有足夠的投資者真正對某些上市申請感興趣，便會對這些有問題的申請加強審查，并會在必要時反對或拒絕有關(guān)申請。

其他工作重點方面，香港證監(jiān)會就更新適用于中介人及個人從業(yè)員的勝任能力框架以提升業(yè)界水平的建議，發(fā)表咨詢總結(jié)。為了鼓勵業(yè)界擴闊投資工具的種類，香港證監(jiān)會已開始就政府的資助計劃接受申請，以資助在香港設(shè)立的開放式基金型公司及房地產(chǎn)投資信托基金(房地產(chǎn)基金)。

政府于5月就香港證監(jiān)會可規(guī)管中央虛擬資產(chǎn)交易所的立法建議，發(fā)表咨詢總結(jié)。香港證監(jiān)會于7月發(fā)出聲明，告誡投資者須注意在不受規(guī)管的平臺上買賣虛擬資產(chǎn)的風險。

香港證監(jiān)會與警方對一個涉嫌進行“唱高散貨”市場操縱計劃并干犯欺詐罪的集團，采取聯(lián)合行動，搜查了某香港上市公司的辦事處及其高層人員的住所。警方在過程中拘捕四名人士，包括該公司的三名高層人員。為了提升各界對社交媒體投資騙局的認知，香港證監(jiān)會亦擴大宣傳工作，聯(lián)同警方舉辦了多項社區(qū)外展活動，并提醒持牌人在偵測到疑似“唱高散貨”騙局時通知香港證監(jiān)會。

本季的主要數(shù)字包括：

持牌機構(gòu)及人士和注冊機構(gòu)的總數(shù)為47,527，其中持牌機構(gòu)的數(shù)目為3,174家。

香港證監(jiān)會審閱了120宗新上市申請，包括五宗來自具有不同投票權(quán)架構(gòu)的公司的申請，及14宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

本會認可了公開發(fā)售的39只單位信托及互惠基金(包括17只在香港注冊成立的基金)、兩項與投資有關(guān)的人壽保險計劃、一只房地產(chǎn)基金及24項非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

首兩只交易所買賣基金已于6月在聯(lián)交所及上海證券交易所互掛。

本會對持牌機構(gòu)進行了71次深入視察，以查核它們遵守監(jiān)管規(guī)定的情況。

本會因應(yīng)股價及成交量的異動，提出了2,319項索取交易及帳戶紀錄的要求。

本會在檢視各上市公司的披露情況時，根據(jù)第179條就28宗個案發(fā)出指示以收集更多資料，及就一宗個案以書面形式闡述本會所關(guān)注的事項。

本會對四家機構(gòu)及三名人士采取了紀律處分，涉及的罰款總額為500萬元。

《季度報告》已上載至香港證監(jiān)會網(wǎng)站。

完

本文選編自“香港證監(jiān)會官網(wǎng)”；智通財經(jīng)編輯：韓永昌。