中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部：對(duì)第四范式1家企業(yè)出具境外上市反饋意見

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，8月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際部對(duì)第四范式1家企業(yè)出具境外上市反饋意見。

具體如下：

第四范式

一、目前你公司僅明確實(shí)際開展業(yè)務(wù)不涉及國(guó)家禁止或限制外商投資的領(lǐng)域，請(qǐng)就你公司及下屬公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可范圍（包括尚未實(shí)際開展的業(yè)務(wù)）是否涉及上述領(lǐng)域進(jìn)行自查，提供相關(guān)依據(jù)，進(jìn)行整改（如適用）。并就境外發(fā)行上市前后持續(xù)符合有關(guān)外資準(zhǔn)入有關(guān)規(guī)定出具承諾（如適用）。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

二、你公司申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)發(fā)生多次增資及股權(quán)結(jié)構(gòu)變更，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明該等股東入股、股份轉(zhuǎn)讓的具體情況、原因、價(jià)格及定價(jià)依據(jù)等；前述股東與其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、擔(dān)任本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人或高級(jí)管理人員是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股主體直接或間接持有發(fā)行人股份的情形。你公司及下屬子公司是否對(duì)上述股東入股提供了財(cái)務(wù)資助等。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

三、請(qǐng)補(bǔ)充說明你公司持股平臺(tái)的運(yùn)作情況、出資結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)設(shè)置安排、設(shè)立多層持股架構(gòu)的原因，各出資人在公司包括但不限于子公司的任職情況，非員工持股平臺(tái)出資人與其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、擔(dān)任本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人或高級(jí)管理人員是否存在親屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股主體直接或間接持有發(fā)行人股份的情形。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

四、請(qǐng)以通俗易懂的語(yǔ)言結(jié)合你公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)用場(chǎng)景、增值服務(wù)內(nèi)容、產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局等說明公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、盈利模式及可持續(xù)性。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

五、請(qǐng)補(bǔ)充說明你公司境外非自然人股東的穿透詳細(xì)情況及股東人數(shù)認(rèn)定依據(jù)。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

本文編選自“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)”，智通財(cái)經(jīng)編輯：楚蕓瑋。