UBS AG及UBS Securities Asia Limited因違反監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款1155萬(wàn)元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)UBS AG及UBS Securities Asia Limited(UBSSAL)(統(tǒng)稱為UBS)作出譴責(zé)，并分別處以罰款980萬(wàn)元及175萬(wàn)元，原因是它們違反了多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)于2018年9月至2020年11月期間，從UBS的主動(dòng)匯報(bào)及香港金融管理局(香港金管局)轉(zhuǎn)介的調(diào)查結(jié)果中得悉，UBS的系統(tǒng)及監(jiān)控措施出現(xiàn)了多項(xiàng)問(wèn)題。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，UBS于2004年5月至2018年5月期間，沒(méi)有適當(dāng)?shù)嘏镀湓谘芯繄?bào)告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財(cái)務(wù)權(quán)益。造成上述缺失的原因是UBS為追蹤其持股狀況而使用的舊有數(shù)據(jù)來(lái)源出現(xiàn)了多項(xiàng)數(shù)據(jù)邏輯錯(cuò)誤。

香港證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)，UBS AG沒(méi)有：

于2012年11月至2019年2月期間，就其與91名不屬專業(yè)投資者的客戶進(jìn)行的913項(xiàng)證券匯集借貸交易，向該等客戶索取有效的常設(shè)授權(quán)，亦沒(méi)有向他們發(fā)出成交單據(jù)；

于2017年8月至2019年6月期間，記錄透過(guò)35條電話線路收取的客戶交易指示，當(dāng)中涉及為超過(guò)400名客戶執(zhí)行的逾2,000項(xiàng)交易；

于2018年1月至2020年6月期間，向已聲明在過(guò)去三年內(nèi)曾進(jìn)行五項(xiàng)或以上衍生工具交易的客戶索取交易證明，以致在評(píng)估客戶對(duì)衍生工具的認(rèn)識(shí)方面未有遵從適用的監(jiān)管指引；及

于2017年10月至2020年2月期間，在向15名客戶銷售某發(fā)行人所發(fā)行的結(jié)構(gòu)性票據(jù)前，向該等客戶披露有關(guān)結(jié)構(gòu)性票據(jù)的“止蝕機(jī)制”特點(diǎn)及確保他們明白與“止蝕機(jī)制”特點(diǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，UBS沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒(méi)有設(shè)立充足的系統(tǒng)及監(jiān)控措施來(lái)確保有遵守適用的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)在決定上述制裁措施時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括︰

UBS在識(shí)別出有關(guān)違規(guī)事項(xiàng)后采取了補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)；

UBS AG向未獲披露有關(guān)結(jié)構(gòu)性票據(jù)“止蝕機(jī)制”特點(diǎn)而受到影響的客戶提出賠償；

UBS AG同意委聘獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討其就電話錄音方面的缺失所采取的補(bǔ)救措施是否有效及充足；及

UBS與香港證監(jiān)會(huì)合作解決香港證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)。