美證監(jiān)會主席發(fā)聲，呼吁修改高管股票交易計劃規(guī)則

智通財經(jīng)APP獲悉，美國證券交易委員會(SEC)新任主席Gary Gensler在接受采訪時表示，將推動SEC圍繞一系列問題更新法規(guī)。將包括涉及內(nèi)幕交易、股票交易“游戲化”、SPAC和與氣候風(fēng)險相關(guān)的企業(yè)披露的法規(guī)。

Gensler還建議對某些企業(yè)行為采取更強(qiáng)硬的態(tài)度。作為這一舉措的一部分，SEC主席呼吁SEC內(nèi)部的組織“重振”他們的“執(zhí)法使命”。

此外，Gensler把重點(diǎn)放在加強(qiáng)執(zhí)法上，稱這是SEC的一個“關(guān)鍵角色”。他指出，這一職能代表了SEC大約四分之一的工作人員。

Gensler在采訪中公布了一些他想要對內(nèi)幕交易規(guī)則做出的改變。具體來說，他的目標(biāo)是“更新”圍繞10b5-1計劃的法規(guī)，該計劃允許上市公司高管交易他們持有的公司股票。

Gensler主張更多地披露與10b5-1計劃有關(guān)的信息，并限制高管們可以一次性實施的股票交易計劃的數(shù)量。Gensler在評論10b5-1計劃時警告說，根據(jù)現(xiàn)行的SEC規(guī)則，這些計劃可能會被濫用。他表示:“在我看來，這些計劃已導(dǎo)致我們的內(nèi)幕交易制度出現(xiàn)真正的裂痕?！?/p>

與股票交易“游戲化”相關(guān)的新規(guī)定也可能正在制定中。Gensler說，他呼吁員工在這一領(lǐng)域也提出新的規(guī)則。在談到股票交易“游戲化”的話題時，Gensler表示，盡管金融和科技一直處于共生關(guān)系中，但最近幾輪的波動表明，可能需要制定新的規(guī)則?！坝螒蚧约敖灰灼脚_如何使用行為提示?！?/p>

至于具體問題，Gensler表示，SEC已注意到涉及訂單流支付的問題。這一做法形成了許多在線交易平臺的核心業(yè)務(wù)模式，如Robinhood，已經(jīng)受到了大量散戶的歡迎。然而，在采訪中，Gensler沒有提供任何有關(guān)訂單流支付的潛在規(guī)則的細(xì)節(jié)。

在談到特殊目的收購公司(SPAC)時，Gensler表示，他擔(dān)心散戶投資者會把錢投入這些所謂的空白支票公司的IPO。這位SEC主席表示，他更傾向于采取更嚴(yán)格的披露規(guī)定，尤其是針對SPAC可能瞄準(zhǔn)的任何收購目標(biāo)。

談到氣候風(fēng)險披露，Gensler說，他認(rèn)為投資者正在呼吁這一領(lǐng)域的公司提高透明度。他將“高度重視”與氣候風(fēng)險披露相關(guān)的新規(guī)則。作為這一計劃的一部分，他希望美國證券交易委員會能夠“幫助這些披露帶來一致性、可比性和可靠性”。

Gensler沒有提供有關(guān)氣候風(fēng)險披露的具體建議，但他說，他已要求SEC工作人員提出可能的規(guī)則建議。他表示，制定這些法規(guī)將是當(dāng)務(wù)之急，這樣市場參與者就可以獲得與氣候變化相關(guān)的“投資決策有用”信息。