富昌證券因涉及賣(mài)空交易的內(nèi)部監(jiān)控缺失等遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款360萬(wàn)元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月23日，富昌證券有限公司(富昌證券)因犯有涉及賣(mài)空交易的內(nèi)部監(jiān)控缺失，以及沒(méi)有遵照香港證監(jiān)會(huì)《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定，及時(shí)向香港證監(jiān)會(huì)匯報(bào)相關(guān)的賣(mài)空事件，遭香港證監(jiān)會(huì)作出譴責(zé)并處以罰款360萬(wàn)元。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，富昌證券在2015年10月至2016年3月期間，因沒(méi)有就偵查及防止非法賣(mài)空交易制定有效的內(nèi)部監(jiān)控程序，導(dǎo)致其執(zhí)行了賣(mài)空交易至少93次。

另外，香港證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，富昌證券在知悉有關(guān)事件后，沒(méi)有即時(shí)向香港證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。

香港證監(jiān)會(huì)在決定上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到這宗個(gè)案的所有相關(guān)情況，包括：充分及有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是持牌法團(tuán)具備適當(dāng)人選資格的關(guān)鍵因素；富昌證券在賣(mài)空交易方面的缺失持續(xù)了至少六個(gè)月；富昌證券在解決香港證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)時(shí)表現(xiàn)合作，并接受香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果及紀(jì)律行動(dòng)；富昌證券事后已采取措施，糾正其在偵查及防止賣(mài)空交易方面的內(nèi)部監(jiān)控缺失；及富昌證券過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。