香港證監(jiān)會(huì)：季度內(nèi)重要發(fā)展概述，持牌機(jī)構(gòu)的數(shù)目達(dá)3122家

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月7日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)表最新的季度報(bào)告，概述2020年7月至9月期間的重要發(fā)展。

報(bào)告載述多項(xiàng)重點(diǎn)工作，當(dāng)中包括就建議優(yōu)化開(kāi)放式基金型公司制度發(fā)表咨詢總結(jié)文件，并為香港的房地產(chǎn)投資信托基金提供更大靈活性，體現(xiàn)了本會(huì)一直以來(lái)為支持香港發(fā)展成為提供全方位服務(wù)的國(guó)際資產(chǎn)管理中心所作的努力。

證監(jiān)會(huì)亦就建議修訂打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引展開(kāi)咨詢，旨在使有關(guān)指引緊貼國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并為協(xié)助業(yè)界以更具風(fēng)險(xiǎn)敏感度的方式實(shí)施有關(guān)措施而提供指引。本會(huì)另外發(fā)表了一份咨詢文件，建議規(guī)定基金經(jīng)理必須確保妥善處理及向投資者適當(dāng)?shù)嘏稓夂蛳嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

為提醒投資者慎防網(wǎng)上投資騙局，本會(huì)在季內(nèi)展開(kāi)一項(xiàng)新活動(dòng)，并刊發(fā)了《執(zhí)法通訊》特別版。

本季的主要數(shù)字包括：

持牌機(jī)構(gòu)及人士和註冊(cè)機(jī)構(gòu)的總數(shù)為47,048，其中持牌機(jī)構(gòu)的數(shù)目為3,122家。

本法定持牌機(jī)構(gòu)進(jìn)行了80次現(xiàn)場(chǎng)視察，以查核這些遵守監(jiān)管規(guī)定的情況。

本會(huì)認(rèn)可了公開(kāi)發(fā)售的40只單位信托及互惠基金(包括25只在香港注冊(cè)成立的基金)和73項(xiàng)非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

本會(huì)審閱了61宗新上市申請(qǐng)，其中包括兩宗來(lái)自具有同股不同權(quán)架構(gòu)的公司的申請(qǐng)，以及七宗來(lái)自尚未有盈利的生物科技公司的申請(qǐng)。

本會(huì)在檢視各上市公司的披露情況時(shí)，根據(jù)第179條(注1)就17宗個(gè)案發(fā)出指示以收集更多資料。

本會(huì)對(duì)兩家持牌機(jī)構(gòu)及七名人士采取了紀(jì)律處分，涉及的罰款總額達(dá)670萬(wàn)元。10月，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司因犯有嚴(yán)重監(jiān)管缺失而遭本會(huì)譴責(zé)及罰款3.5億美元。

本會(huì)因應(yīng)預(yù)期及成交量的異動(dòng)，提出了2,417項(xiàng)索取交易及帳戶紀(jì)錄的要求。

備注：

《證券及期貨條例》第179條賦權(quán)證監(jiān)會(huì)，強(qiáng)制任何人交出與某上市公司有關(guān)的紀(jì)錄及文件。