瑞士信貸證券(香港)有限公司因違反電子交易規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款210萬(wàn)元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月9日，瑞士信貸證券(香港)有限公司(瑞信證券)因電子交易系統(tǒng)存有缺失而違反監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會(huì)作出譴責(zé)，并罰款210萬(wàn)元。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，瑞信證券在2019年2月28日上午9時(shí)39分至9時(shí)47分期間向市場(chǎng)發(fā)送了16,935項(xiàng)錯(cuò)誤的莊家報(bào)價(jià)，導(dǎo)致以偏離當(dāng)時(shí)市價(jià)的價(jià)格執(zhí)行了8,042項(xiàng)股票期權(quán)買(mǎi)賣(mài)。該事故源于作為股票期權(quán)莊家的瑞信證券，在產(chǎn)生莊家報(bào)價(jià)時(shí)所使用的符號(hào)配對(duì)程式出現(xiàn)邏輯錯(cuò)誤所致。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，瑞信證券當(dāng)時(shí)設(shè)有的內(nèi)部監(jiān)控措施及定期測(cè)試未能防止或迅速地偵測(cè)出有關(guān)事故，以及有關(guān)缺失違反《操守準(zhǔn)則》下的電子交易規(guī)定。香港證監(jiān)會(huì)在決定上述制裁時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括瑞信證券在該事故發(fā)生后迅速采取補(bǔ)救行動(dòng)，及與證監(jiān)會(huì)合作解決其關(guān)注事項(xiàng)。