香港證監(jiān)會暫時吊銷茂宸證券前持牌人張詠儀牌照12個月

智通財經APP獲悉，10月29日，香港證監(jiān)會宣布暫時吊銷茂宸證券有限公司(茂宸證券)前持牌代表張詠儀(女)的牌照，為期12個月，由2020年10月28日起至2021年10月27日止。

香港證監(jiān)會經調查后采取上述紀律行動。調查發(fā)現(xiàn)在2014年11月至2017年7月期間，張未獲批準而在另一家經紀行持有證券交易帳戶，并在該帳戶內進行了66宗個人交易，違反了茂宸證券的內部監(jiān)控政策。

她亦向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明，多次宣稱她在其他持牌法團并無擁有任何個人交易帳戶。張的行為違反了茂宸證券的內部監(jiān)控政策，令茂宸證券無法有效及積極地監(jiān)察和審查雇員交易活動，以保障市場的廉潔穩(wěn)健。

香港證監(jiān)會認為，張的行為屬故意和不誠實，令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。證監(jiān)會在決定對張的處分時，已考慮到所有相關情況，包括她已表示悔意并與證監(jiān)會合作解決證監(jiān)會的關注事項，以及她過往并無遭受紀律處分的紀錄。