律師界料明年港證監(jiān)將加強(qiáng)對(duì)新股保薦人調(diào)查

早前有大行接連自爆遭香港證監(jiān)會(huì)（以下稱(chēng)港證監(jiān)）調(diào)查涉新股保薦事宜，西盟斯律師行亞洲訴訟部主管Tom Fyfe表示，近幾個(gè)月看到有關(guān)部門(mén)明顯加強(qiáng)執(zhí)法，預(yù)期明年將對(duì)更多公司進(jìn)行執(zhí)法行動(dòng)。據(jù)了解，10月底，瑞銀集團(tuán)于第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告中，“自爆”遭港證監(jiān)調(diào)查，涉及該行在港參與的部分新股保薦活動(dòng)。對(duì)此港證監(jiān)也予以確認(rèn)。

Tom Fyfe還預(yù)測(cè)，明年金融機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理人將面對(duì)更多風(fēng)險(xiǎn)，如不少機(jī)構(gòu)引入監(jiān)管科技，以減省成本及降低成本，但成效未必顯著。

顧問(wèn)律師詹依玲表示黑客問(wèn)題日益嚴(yán)重，而亞洲受威脅程度嚴(yán)重，她引述有調(diào)查指亞洲未能充份面對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊，其中一些金融機(jī)構(gòu)易成受攻擊目標(biāo)，預(yù)計(jì)香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)未來(lái)將會(huì)在網(wǎng)絡(luò)漏洞方面加強(qiáng)執(zhí)法。

智通財(cái)經(jīng)了解到，港證監(jiān)已于11月成立了一只新隊(duì)伍，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查保薦人行為失當(dāng)工作。香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新(Tom Atkinson)預(yù)期，港證監(jiān)將會(huì)對(duì)對(duì)新股保薦人采取更多調(diào)查工作，加強(qiáng)保薦人高層管理人員的問(wèn)責(zé)性。