東亞銀行有限公司遭港證監(jiān)罰款420萬(wàn)元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，東亞銀行有限公司（東亞銀行）因沒(méi)有依監(jiān)管規(guī)定分開(kāi)存放客戶證券，遭香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”）譴責(zé)及罰款420萬(wàn)元。

香港證監(jiān)會(huì)在接獲香港金管局的轉(zhuǎn)介及東亞銀行自行報(bào)告有關(guān)事件後進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)東亞銀行在2003年4月1日至2016年12月5日期間，沒(méi)有將分別存放于兩名外部保管人（即中央結(jié)算及交收系統(tǒng)和Sumitomo Mitsui Banking Corporation, Tokyo）所維持的帳戶內(nèi)的客戶證券與自營(yíng)證券分開(kāi)保管。

根據(jù)香港《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則》第5(1)條規(guī)定，凡中介人或中介人的有聯(lián)系實(shí)體收取任何客戶證券，都必須在合理切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快確?？蛻糇C券存放于被指定為信托帳戶或客戶帳戶的獨(dú)立帳戶內(nèi)作穩(wěn)妥保管，而該帳戶是該中介人或該有聯(lián)系實(shí)體為持有客戶證券的目的在香港于認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、核準(zhǔn)保管人或其他獲發(fā)牌進(jìn)行證券交易的中介人所開(kāi)立或維持的。

香港證監(jiān)會(huì)指出，雖然東亞銀行在其內(nèi)部電子會(huì)計(jì)紀(jì)錄內(nèi)已識(shí)別出有關(guān)客戶證券，但它沒(méi)有遵守有關(guān)持牌法團(tuán)須將客戶證券保管在被指定為信托帳戶或客戶帳戶的獨(dú)立帳戶內(nèi)的監(jiān)管規(guī)定。