中證監(jiān)自今日起對(duì)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨實(shí)行為期一年的接管

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，鑒于新時(shí)代證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱新時(shí)代證券)、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)盛證券)、國(guó)盛期貨有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)盛期貨)隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》第一百四十三條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定自2020年7月17日起至2021年7月16日,對(duì)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨依法實(shí)行接管。

根據(jù)法規(guī)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)分別組織成立了相應(yīng)公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，同時(shí)證監(jiān)會(huì)分別委托中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及招商證券股份有限公司、國(guó)泰君安期貨有限公司成立相應(yīng)公司托管組，托管組在接管組指導(dǎo)下按照托管協(xié)議開展工作。

接管后，三家公司正常經(jīng)營(yíng)，客戶交易不受影響，資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出等均正常進(jìn)行。接管組及托管組將采取有效措施，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)，依法維護(hù)證券期貨市場(chǎng)投資者等相關(guān)方的合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就接管新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨事宜答記者問(wèn)如下：

一、為什么對(duì)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨實(shí)施接管?

答：鑒于新時(shí)代證券、國(guó)盛證券及國(guó)盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨實(shí)施接管。

接管目標(biāo)是保持3家公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，期限屆滿確需繼續(xù)接管的，可依法決定延長(zhǎng)接管期限。

二、接管工作將如何開展?

答：自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組組長(zhǎng)行使公司法定代表人職權(quán)。新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨的股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。接管期間，接管組及托管組將采取有效措施維護(hù)客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。新時(shí)代證券、國(guó)盛證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)、同業(yè)業(yè)務(wù)等各類業(yè)務(wù)以及國(guó)盛期貨期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)照常經(jīng)營(yíng)?？蛻糇C券交易、期貨交易不受影響，客戶資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進(jìn)行;公司與客戶之間的各類業(yè)務(wù)合同繼續(xù)履行，資管產(chǎn)品的申贖正常進(jìn)行。

三、目前，新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨情況如何?

答：目前，除上述公司治理問(wèn)題外，新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨經(jīng)營(yíng)總體正常，員工隊(duì)伍穩(wěn)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管要求。

據(jù)三家公司2020年5月的月報(bào)，截至2020年5月底，新時(shí)代證券總資產(chǎn)221億元，凈資產(chǎn)95億元，凈資本71億元，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率275.50%，流動(dòng)性覆蓋率1156.08%，凈穩(wěn)定資金率165.22%。

截至2020年5月底，國(guó)盛證券總資產(chǎn)308億元，凈資產(chǎn)98億元，凈資本83億元，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率370.25%，流動(dòng)性覆蓋率366.67%，凈穩(wěn)定資金率183.53%。

截至2020年5月底，國(guó)盛期貨總資產(chǎn)7.46億元，凈資產(chǎn)0.89億元，凈資本0.71億元，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額比例272.30%，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例974%。

四、新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨客戶資產(chǎn)是否安全?

答：新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。證券客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場(chǎng)客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控，客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，期貨客戶的保證金、客戶權(quán)益按規(guī)定納入全市場(chǎng)期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。三家公司各類資管產(chǎn)品依法托管，資產(chǎn)安全充分保障。

五、證券期貨行業(yè)整體情況如何?接管相關(guān)證券、期貨公司對(duì)證券市場(chǎng)有何影響?

答：截至2020年5月底，證券行業(yè)總資產(chǎn)7.91萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)2.10萬(wàn)億元，凈資本1.68萬(wàn)億元，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率270.45%，流動(dòng)性覆蓋率246.50%，凈穩(wěn)定資金率150.06%。期貨行業(yè)總資產(chǎn)7832億元，凈資產(chǎn)1228億元，凈資本677億元，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額比例312%，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例640%?？傮w來(lái)看，證券期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨被接管屬于因隱瞞實(shí)際控制人或持股比例、公司治理失衡被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置的個(gè)案，對(duì)其接管是為了規(guī)范相關(guān)公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)，防范風(fēng)險(xiǎn)外溢，更有利于證券期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門依托證券投資者保護(hù)基金，已建立流動(dòng)性支持長(zhǎng)效機(jī)制。下一步證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，積極應(yīng)對(duì)，穩(wěn)妥推進(jìn)接管工作，切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，確保金融和社會(huì)穩(wěn)定。