香港證監(jiān)會：季度內重要發(fā)展概述，持牌機構的數(shù)目上升6.2%

智通財經(jīng)APP獲悉，2月21日，香港證監(jiān)會發(fā)表最新的季度報告，概述2019年10月至12月期間的重要發(fā)展。

本季內的重點工作包括就建議修訂開放式基金型公司制度，以鼓勵更多私人基金在香港成立展開咨詢，以及發(fā)表一份立場書，載述向虛擬資產(chǎn)交易平臺發(fā)牌的新框架。

香港證監(jiān)會亦發(fā)表了兩份咨詢總結，其中一份關于投資者賠償制度的優(yōu)化措施，包括將向每名投資者就每項違責支付的賠償上限提高至500000元。

另一份則關于建議對非中央結算的場外衍生工具施加保證金規(guī)定，以協(xié)助減少市場的系統(tǒng)性風險。

為配合一直以來打擊企業(yè)失當行為的工作，香港證監(jiān)會于11月發(fā)出聲明，提醒上市公司不得就其交易對手方披露虛假、不完整或具誤導性的資料;同時亦發(fā)出通函，提醒資產(chǎn)管理公司妥善評估由投資者提議或指示涉及私人基金及委托帳戶的安排或交易。

香港證監(jiān)會于12月就有關在資產(chǎn)管理中納入環(huán)境、社會及管治因素和氣候風險的調查結果發(fā)表報告。

本季的主要數(shù)字報告包括：

持牌機構及人士和注冊機構的數(shù)目較去年增加2.3%至47437;其中，持牌機構的數(shù)目上升6.2%至3084家。

本會對持牌機構進行了76次現(xiàn)場視察，以查核它們遵守相關監(jiān)管規(guī)定的情況。

本會認可了公開發(fā)售的50只單位信托及互惠基金和18項非上市結構性投資產(chǎn)品。

本會審閱了51宗新上市申請。

本會在檢視各上市公司的披露情況時，根據(jù)第179條就14宗個案發(fā)出指示以收集更多資料，及就六宗交易以書面形式闡述本會所關注的事項(注1)。

本會因應股價及成交量的異動，向中介機構提出了2345項索取交易及帳戶紀錄的要求。

本會對五家持牌機構及五名人士采取了紀律處分，涉及的罰款總額達4.133億元。

備注：

《證券及期貨條例》第179條賦權香港證監(jiān)會，強制任何人交出與某上市公司有關的紀錄及文件。