香港證監(jiān)會與金管局：對銷售非交易所買賣投資產(chǎn)品情況展開聯(lián)合年度調(diào)查

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉， 香港證監(jiān)會與金管局將對涉及第1或第4類受規(guī)管活動的持牌法團(tuán)及注冊機(jī)構(gòu)銷售非交易所買賣投資產(chǎn)品的情況展開聯(lián)合年度調(diào)查。這項(xiàng)聯(lián)合年度調(diào)查的首個(gè)匯報(bào)期為明年1月至12月,中介機(jī)構(gòu)須于2021年首季提交問卷。

這項(xiàng)調(diào)查有助于證監(jiān)會及金管局更清楚的了解市場趨勢，識別中介機(jī)構(gòu)從事銷售活動所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，以及協(xié)調(diào)兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)對共同關(guān)注范疇的應(yīng)對。

該調(diào)查涵蓋個(gè)人專業(yè)投資者、部分法團(tuán)專業(yè)投資者及非專業(yè)投資者，涉及非交易所買賣投資產(chǎn)品(例如集體投資計(jì)劃、債務(wù)證券、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、掉期及回購交易)銷售的情況。而機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者和其他法團(tuán)專業(yè)投資者的交易則不屬于該調(diào)查的范圍。