港證監(jiān)禁止黃家恒重投業(yè)界九個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)今日公布，禁止黃家恒重投業(yè)界九個(gè)月，由2019年5月28日起至2020年2月27日止。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后采取上述紀(jì)律行動(dòng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)黃于2015年1月至9月期間，在未獲客戶書面授權(quán)的情況下，接受第三者的指示在該客戶的期貨帳戶內(nèi)進(jìn)行買賣。黃亦使用該客戶的密碼在網(wǎng)上登入該帳戶并代表他進(jìn)行買賣。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為黃沒有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度行事，以維護(hù)客戶的最佳利益，而由于沒有第三方書面授權(quán)，黃及其僱主亦可能面臨遭客戶索賠的潛在風(fēng)險(xiǎn)。黃的行為令他作為持牌人的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。

證監(jiān)會(huì)在決定上述處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括黃過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。