港證監(jiān)：中銀國(guó)際證券違反監(jiān)管規(guī)定遭罰款1000萬(wàn)港元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，中銀國(guó)際證券有限公司（中銀國(guó)際證券）因在銷(xiāo)售投資產(chǎn)品的手法方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)罰款1000萬(wàn)港元。

經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中銀國(guó)際證券在銷(xiāo)售和分銷(xiāo)投資產(chǎn)品時(shí)，沒(méi)有遵守有關(guān)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)分析、產(chǎn)品盡職審查及合適性評(píng)估的多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，遂采取上述紀(jì)律行動(dòng)。