花旗(C)“吃”美國證監(jiān)會1050萬美元罰單

智通財經(jīng)APP獲悉，美國證監(jiān)會（SEC）對花旗銀行發(fā)起兩項訴訟，該行為此需支付1050萬美元的和解金。

第一起訴訟與交易員計價錯誤和未經(jīng)授權(quán)的自營交易所帶來的8100萬美元損失有關：SEC發(fā)現(xiàn)，在2013年到2016年之間，花旗集團全球市場公司（Citigroup Global Markets Inc. ）的三名交易員（現(xiàn)已被解雇）在他們管理的自營交易賬戶中對非流動性頭寸計價錯誤，并在其中的兩個案例里掩蓋了廣泛的未授權(quán)交易所帶來的損失。SEC認為花旗未能及早發(fā)現(xiàn)交易員的這種不當行為，是因為該集團的監(jiān)管程序和系統(tǒng)存在不足，而且并未對計價錯誤的頭寸的估值進行獨立驗證。

而第二起訴訟與花旗集團旗下一家墨西哥子公司通過欺詐手段發(fā)放貸款并因此而帶來的4.75億美元損失有關：SEC發(fā)現(xiàn)Banamex向Oceanografia, S.A. 公司發(fā)放的33億美元貸款是以開給墨西哥國家石油公司（Pemex）的虛假發(fā)票為基礎的，并指出花旗集團缺少必要的控制措施來驗證發(fā)票，并錯過了許多危險信號。