因違反監(jiān)管規(guī)定 瑞典對(duì)納斯達(dá)克(NDAQ.US)處以960萬(wàn)美元罰款

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，瑞典金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)周三在一份聲明中表示，由于納斯達(dá)克(NDAQ.US)近年來(lái)多次不遵守交易所規(guī)則，該機(jī)構(gòu)已對(duì)其處以1億瑞典克朗(959萬(wàn)美元)的罰款。

該機(jī)構(gòu)表示，“調(diào)查顯示，在四起公司事件中，納斯達(dá)克斯德哥爾摩(Nasdaq Stockholm)進(jìn)行交易監(jiān)控的方式存在缺陷，而交易監(jiān)控本應(yīng)防止、識(shí)別和報(bào)告內(nèi)幕交易?！?/p>

“調(diào)查還顯示，納斯達(dá)克斯德哥爾摩曾兩次啟動(dòng)違反監(jiān)管框架的金融工具交易。”