未能及時披露買入推特股票 SEC對馬斯克發(fā)起調(diào)查

智通財經(jīng)APP獲悉，美國證券交易委員會(SEC)正在調(diào)查特斯拉(TSLA.US)CEO 馬斯克在接管推特公司之前延遲披露其購買推特股票的行為。

報道指出，埃隆·馬斯克向美國證券交易委員會提供的證詞顯示，他和他的顧問忽視了一項規(guī)定，該規(guī)定要求他在推特的股份超過5%時披露自己的所有權(quán)。法庭文件顯示，馬斯克一直等到持股超過9%，并收到加入董事會的邀請后，才披露自己的持股情況。

馬斯克可能被指控違反了這一規(guī)則，以便他能保密自己的交易，并防止推特股價在他積累股份時上漲。SEC在法庭文件中表示，正在調(diào)查馬斯克是否通過延遲披露或?qū)κ袌稣`導(dǎo)其計劃，犯下了民事欺詐行為。

到目前為止，SEC尚未對馬斯克關(guān)于推特股票交易采取任何執(zhí)法行動。展望未來，如果SEC對馬斯克提出正式的欺詐投訴，監(jiān)管機構(gòu)可能會要求法院禁止他在美國上市公司擔(dān)任高級職員或董事。

SEC此前曾因馬斯克2018年關(guān)于將特斯拉私有化的“資金已到位”推文起訴過他。SEC還指控特斯拉未能建立必要的披露控制和程序，以關(guān)聯(lián)馬斯克的推文，特斯拉已同意和解這一指控。

法律專家認為，SEC面臨一場艱苦的戰(zhàn)斗，因為即使故意規(guī)避強制披露計劃，也不一定將監(jiān)管違規(guī)轉(zhuǎn)化為欺詐行為。馬斯克預(yù)計將再次出現(xiàn)在SEC面前，回答有關(guān)他推特交易的問題。