傳瑞銀遭港證監(jiān)禁止未來(lái)18個(gè)月IPO保薦業(yè)務(wù) 并罰款1.19億港元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，3月9日瑞銀在提交美國(guó)證監(jiān)會(huì)的年報(bào)中透露，香港證監(jiān)會(huì)禁止瑞銀集團(tuán)(UBS)于未來(lái)18個(gè)月?lián)蜗愀凼袌?chǎng)新股首次公開(kāi)發(fā)售(IPO)保薦人。瑞銀表示，除了遭暫停未來(lái)18個(gè)月的IPO保薦人工作之外，還被罰款1.19億港元。

瑞銀在年度報(bào)告中并未披露是因什么原因?qū)е卤惶幜P，但該行有意對(duì)香港證監(jiān)會(huì)上述行動(dòng)進(jìn)行上訴。

智通財(cái)經(jīng)獲悉，在去年10月中旬香港證監(jiān)會(huì)曾披露，正對(duì)15家銀行和證券公司在首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)業(yè)務(wù)中的“不合格的工作”展開(kāi)調(diào)查，并擴(kuò)大此前已經(jīng)令瑞銀和渣打銀行蒙羞（因其在2009年一次上市交易中的角色）的調(diào)查。

根據(jù)更早的媒體消息，瑞銀和渣打銀行因其在2009年中國(guó)森林控股有限公司(China Forestry Holdings)上市中的角色被香港證監(jiān)會(huì)起訴。中國(guó)森林于2011年被停牌，現(xiàn)在正在被清算。（詳細(xì)報(bào)告報(bào)道參見(jiàn)智通財(cái)經(jīng)早前報(bào)道《起底中國(guó)森林(00930)遭起訴：出來(lái)混遲早要還，但關(guān)鍵是怎么還？》）

來(lái)自Dealogic的數(shù)據(jù)顯示，2015年瑞銀曾是完成香港IPO交易最多的保薦人。而截止去年三季度，中國(guó)國(guó)際金融有限公司和國(guó)泰君安證券位列IPO交易排行的前兩位，香港IPO市場(chǎng)最大的10個(gè)保薦人中有6家來(lái)自內(nèi)地。

截至發(fā)稿，香港證監(jiān)會(huì)未予置評(píng)。