中國證監(jiān)會：“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為

智通財經(jīng)APP獲悉，4月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布2023年法治政府建設(shè)情況。其中指出，加強資本市場“零容忍”制度建設(shè)。貫徹落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照中央金融工作會議關(guān)于全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險相關(guān)決策部署，推動修訂四部委《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得顯著成果。

加強大案要案懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續(xù)加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項執(zhí)法。

原文如下：

中國證監(jiān)會2023年法治政府建設(shè)情況

證監(jiān)會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習領(lǐng)會黨的二十大及二十屆一中、二中全會精神，全面學習貫徹中央金融工作會議和中央經(jīng)濟工作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，堅持黨對資本市場法治建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導，嚴格按照《法治政府建設(shè)實施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，持續(xù)加強資本市場法治政府建設(shè)。

一、推動股票發(fā)行注冊制走深走實，進一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度

一是推動股票發(fā)行注冊制走深走實。2023年2月17日，全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則正式發(fā)布實施。全面注冊制改革落地以來，相關(guān)制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進一步加強，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強。

二是強化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)。全國人大常委會審議通過修訂后的新《公司法》。國務(wù)院審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理條例》。繼續(xù)推進《企業(yè)破產(chǎn)法》《金融穩(wěn)定法》《上市公司監(jiān)督管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)和司法解釋的制定、修訂工作。

三是完善資本市場重要制度規(guī)則。全年出臺規(guī)章20件、規(guī)范性文件64件。其中，制定《上市公司獨立董事管理辦法》，推動形成更加科學的獨立董事制度體系；修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進一步夯實期貨交易所監(jiān)管的制度基礎(chǔ)；修訂《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，引導證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。

二、深入推進職能轉(zhuǎn)變，切實履行法定職責

一是依法高效履行行政許可職責。全年共接收各類行政許可申請2786件，其中注冊申請794件。發(fā)出補正、受理、反饋、中止審查（注冊）、恢復審查（注冊）、注冊階段問詢函及補充審核等過程性文件共計5386件。全年送達行政許可核準（注冊）決定2924件，終止審查（注冊）決定109件。

二是全面實行行政許可事項清單管理。配合國務(wù)院辦公廳完成《法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項清單（2023年版）》修訂工作。根據(jù)全面實行股票發(fā)行注冊制改革、企業(yè)債券發(fā)行審核職能劃轉(zhuǎn)等改革部署，動態(tài)更新完善相應(yīng)行政許可事項實施規(guī)范和辦事指南。做好《市場準入負面清單（2023年版）》實施工作。

三是依法深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新。指導交易所修訂《資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》，進一步規(guī)范審核條件、信息披露要求以及持有人權(quán)益保護等內(nèi)容。全年批準注冊15只首發(fā)和擴募公募REITs產(chǎn)品，期貨市場新上市21個期貨期權(quán)品種。

三、全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市

一是加強資本市場“零容忍”制度建設(shè)。貫徹落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照中央金融工作會議關(guān)于全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險相關(guān)決策部署，推動修訂四部委《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得顯著成果。

二是加強大案要案懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法。全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續(xù)加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項執(zhí)法。

三是針對性改進加強日常監(jiān)管。嚴守注冊底線紅線，對財務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革三年來，強制退市數(shù)量超過改革前退市數(shù)量總和。強化審計評估機構(gòu)備案監(jiān)管，加強年報審計以及會計準則執(zhí)行監(jiān)管。聯(lián)合司法部發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專項檢查。

四、堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點領(lǐng)域風險

一是夯實行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序。發(fā)布《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則》，為罰沒款執(zhí)行工作提供了全流程、可遵循的工作規(guī)范。完善稽查執(zhí)法程序，統(tǒng)一同類案件的事實認定、法律適用、處罰建議標準，進一步提高調(diào)查工作的規(guī)范化和透明度。統(tǒng)一行政執(zhí)法文書、稽查專用設(shè)備、案件溝通接待基本標準，不斷提高規(guī)范化管理水平。

二是加強風險防范，建立健全風險監(jiān)測預警機制。完善風險監(jiān)測指標，常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查，實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制，發(fā)揮現(xiàn)場檢查對違法違規(guī)風險的預防預警作用。持續(xù)推動上市公司風險化解，加強期貨市場風險防范及應(yīng)對，防范跨市場風險疊加共振。

三是持續(xù)優(yōu)化完善誠信建設(shè)制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。加強資本市場誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)，做好誠信信息采集應(yīng)用工作。截至2023年底，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息14.3萬余條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作。誠信報告查詢應(yīng)用總量62.4萬次，其中2023年度7.1萬次。創(chuàng)新開展資本市場活躍主體嚴重失信預警公示，全年發(fā)現(xiàn)并公示嚴重違法失信信息244條。全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責等有關(guān)主體強化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。

五、持續(xù)加強權(quán)力監(jiān)督制約，促進監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運行

一是持續(xù)推進政務(wù)公開，強化社會監(jiān)督。嚴格貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》，及時公開屬于主動公開范圍的政府信息。依申請公開方面，全年嚴格依法辦理政府信息公開申請384件。持續(xù)加強標準公開、程序公開和結(jié)果公開，主動接受社會監(jiān)督。

二是堅持加強法制審核，積極開展法律政策宣傳。強化依法監(jiān)管，加強對擬出臺制度文件的合法性審查，進一步統(tǒng)一監(jiān)管標準，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預期性。及時就市場各方關(guān)注的熱點問題解疑釋惑，全年發(fā)布答記者問14次。全年官網(wǎng)發(fā)布新聞180余條，新媒體新浪微博發(fā)布新聞732條，微信發(fā)布640期。

三是主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協(xié)委員提案184件。

四是積極接受司法監(jiān)督，強化復議監(jiān)督。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導，凝聚系統(tǒng)力量，保障工作成效。全年辦理行政應(yīng)訴案件556件，行政糾紛得到及時有效的化解。辦理行政復議案件440件，辦結(jié)362件，其中維持原行政行為或駁回當事人復議申請324件，撤銷原行政行為4件。

六、健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權(quán)益

一是站穩(wěn)人民立場，積極維護投資者利益。首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構(gòu)通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。證監(jiān)會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲案四家中介機構(gòu)簽署承諾認可協(xié)議。

二是充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機制功能。全年調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調(diào)對接機制建設(shè)，累計實現(xiàn)與全國98家人民法院建立訴調(diào)對接合作機制，促進金融司法協(xié)同聯(lián)動。加快信息化建設(shè)，在線調(diào)解系統(tǒng)實現(xiàn)與“總對總平臺”和“12386熱線平臺”對接。繼續(xù)貫徹落實《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，支持中國（深圳）證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場仲裁案件。

三是持續(xù)高標準做好投資者權(quán)益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權(quán)活動，推動提升上市公司質(zhì)量。指導中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現(xiàn)場行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開展股東大會規(guī)范性專題培訓，切實督促上市公司提高治理水平。

根據(jù)中央金融工作會議精神，對照強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的工作要求，2023年資本市場法治政府建設(shè)工作還存在一些不足，基礎(chǔ)制度有待進一步完善，監(jiān)管執(zhí)法效能需要不斷提升，投資者保護工作也要持續(xù)加強。

2024年，證監(jiān)會將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨的二十大及二十屆一中、二中全會精神，深入學習貫徹中央金融工作會議和中央經(jīng)濟工作會議精神，堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個主題，堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設(shè)。堅持服務(wù)實體經(jīng)濟這個著力點，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎(chǔ)制度，加強重點領(lǐng)域立法，為依法治市打牢基礎(chǔ)。堅持強監(jiān)管、防風險與促發(fā)展一體推進，把加強監(jiān)管、防范風險作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，推動資本市場重點領(lǐng)域風險持續(xù)收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為，嚴懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等市場亂象，為實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

本文編選自微信公眾號“證監(jiān)會發(fā)布”；智通財經(jīng)編輯：陳筱亦。