傳B. Riley(RILY.US)遭SEC調(diào)查 股價(jià)盤前一度跌超19%

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)媒體報(bào)道稱，美國(guó)證券監(jiān)管當(dāng)局正在調(diào)查華爾街知名金融機(jī)構(gòu)B. Riley Financial (RILY.US)與一名涉嫌證券欺詐罪名的重點(diǎn)監(jiān)視客戶達(dá)成的新協(xié)議，以及利用該客戶的資產(chǎn)幫助該投行從日本金融巨頭野村控股(Nomura Holdings)獲得貸款。然而，B. Riley在一份聲明中強(qiáng)調(diào)，該機(jī)構(gòu)并不清楚美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)任何事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)查，如果發(fā)生這種情況，該機(jī)構(gòu)將予以配合。

但是二級(jí)市場(chǎng)已開始定價(jià)這一消息帶來(lái)的負(fù)面影響，周一美股盤前交易中，B. Riley股價(jià)一度下跌19.3%，至16.20美元。截至發(fā)稿，跌幅超17%。SEC并沒有立即回應(yīng)媒體的置評(píng)請(qǐng)求。

有媒體在周日援引知情人士透露的話報(bào)道稱，近幾個(gè)月來(lái)，美國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)SEC對(duì)B. Riley及其與Brian Kahn之間的關(guān)系進(jìn)行了采訪與調(diào)查。

一些財(cái)經(jīng)媒體在早些時(shí)候報(bào)道稱，Brian Kahn是對(duì)沖基金Prophecy Asset Management聯(lián)合創(chuàng)始人John Hughes指認(rèn)的兩名同謀之一，后者在去年承認(rèn)犯有證券欺詐罪。

還有媒體此前報(bào)道稱，Brian Kahn是美國(guó)司法部因2020年P(guān)rophecy Asset Management這一對(duì)沖基金公司倒閉而引發(fā)的一起金融犯罪案件的身份不明的同謀者。

然而，B. Riley周一早些時(shí)候重申，該機(jī)構(gòu)“沒有參與，也不知道”與SEC參與調(diào)查Prophecy有關(guān)的任何事情。去年11月，該機(jī)構(gòu)表示，首次知曉了與Prophecy有關(guān)的部分消息。

媒體報(bào)道稱，美國(guó)證券交易委員會(huì)的官員們近期一直在仔細(xì)調(diào)查Brian Kahn去年是如何在B. Riley安排下領(lǐng)導(dǎo)收購(gòu)Vitamin Shoppe所有者Franchise Group的所有有關(guān)聯(lián)具體事項(xiàng)。媒體在報(bào)道中補(bǔ)充稱，日本金融巨頭野村以Brian Kahn的部分資產(chǎn)作為抵押品，為該交易提供了部分資金支撐。