證監(jiān)會全面修訂《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》 強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”

智通財經(jīng)APP獲悉，11月10日，證監(jiān)會就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見。其中提到，證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性;三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

原文如下：

證監(jiān)會就《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見

為進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，按照注冊制改革市場化、法治化的要求，證監(jiān)會對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(以下簡稱《檢查規(guī)定》)進(jìn)行了修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見。

2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來，證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作，對信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施?？傮w來看，現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補(bǔ)充，對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運行情況看，當(dāng)前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形，需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”要求，壓實發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

今年2月，全面實行股票發(fā)行注冊制平穩(wěn)落地。在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強(qiáng)化“申報即擔(dān)責(zé)”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴(yán)格的制度約束;二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性;三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步修改完善《檢查規(guī)定》后發(fā)布實施。

本文編選自“中國證券監(jiān)督管理委員會”，智通財經(jīng)編輯：陳雯芳。