涉及“光刻機(jī)”回復(fù)構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述 蘇大維格(300331.SZ)及董秘蔣林收江蘇證監(jiān)局行政處罰事先告知書

智通財(cái)經(jīng)APP訊，蘇大維格(300331.SZ)發(fā)布公告，公司于2023年10月8日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《立案告知書》(編號(hào)：證監(jiān)立案字0102023018號(hào))和《調(diào)查通知書》(編號(hào)：證監(jiān)調(diào)查字0102023382號(hào))，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

2023年10月13日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(蘇證監(jiān)罰字〔2023〕9號(hào))。

據(jù)悉，2023年9月14日12時(shí)25分，蘇大維格在深交所互動(dòng)易平臺(tái)對(duì)投資者前期關(guān)于“貴司光刻機(jī)及相關(guān)技術(shù)有哪些知名企業(yè)在使用”的提問(wèn)，回復(fù)稱“公司光刻機(jī)已實(shí)現(xiàn)向國(guó)內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷售，并已實(shí)現(xiàn)向日本、韓國(guó)、以色列等國(guó)家的出口;同時(shí)，公司向國(guó)內(nèi)相關(guān)芯片光刻機(jī)廠商提供了定位光柵尺部件”。公司前述回復(fù)發(fā)布后，下午開盤后公司股價(jià)快速由跌轉(zhuǎn)漲，最終收盤上漲20%。

公司前述回復(fù)所稱已實(shí)現(xiàn)銷售和出口的“光刻機(jī)”實(shí)際為用于制造微納光學(xué)材料、掩膜等的直寫光刻設(shè)備，而非用于芯片制造的光刻機(jī)，該“光刻機(jī)”與回復(fù)中所稱的“芯片光刻機(jī)”存在顯著差異。公司未能準(zhǔn)確、完整地披露公司銷售的光刻設(shè)備的種類和具體應(yīng)用領(lǐng)域，且在回復(fù)中將“光刻機(jī)”和“芯片光刻機(jī)”并用，具有誤導(dǎo)性。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，蘇大維格以上信息披露不準(zhǔn)確、不完整，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第七十八條第二款、第八十四條第一款規(guī)定，屬于《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

蘇大維格董事會(huì)秘書蔣林，負(fù)責(zé)公司對(duì)投資者在深交所互動(dòng)易平臺(tái)所提問(wèn)題的回復(fù)工作，其在明知芯片光刻機(jī)概念系當(dāng)時(shí)市場(chǎng)熱點(diǎn)的情況下，將公司證券部門草擬的針對(duì)投資者提問(wèn)回復(fù)初稿中“直寫光刻設(shè)備”的表述修改為“光刻機(jī)”，刻意混淆直寫光刻設(shè)備與芯片光刻機(jī)的區(qū)別，并決定發(fā)布。根據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十一條第一款、《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告(2011)11號(hào))第十五條，蔣林是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：一、對(duì)蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司給予警告，并處以一百五十萬(wàn)元罰款;二、對(duì)蔣林給予警告，并處以一百萬(wàn)元罰款。