證監(jiān)會(huì)：決定對中信證券股份有限公司(600030.SH)采取監(jiān)管談話措施

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，9月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司(600030.SH)采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查;二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查;三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到預(yù)測金額的50%;四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反相關(guān)條例規(guī)定，因此，證監(jiān)會(huì)決定對公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2023年10月13日15時(shí)00分?jǐn)y帶有效身份證件到證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。并要求公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。