科創(chuàng)板在審企業(yè)有8名證監(jiān)會(huì)離職人員入股？上交所：間接持有不足1股

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，9月13日，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)：近期，有自媒體報(bào)道科創(chuàng)板在審企業(yè)得一微電子股份有限公司間接股東中存在8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股情形，請(qǐng)問(wèn)在發(fā)行審核中，對(duì)離職人員入股IPO企業(yè)如何把關(guān)？

答：對(duì)于媒體報(bào)道的有關(guān)情況，前期上交所在審核中已予以關(guān)注。根據(jù)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)回復(fù)情況，媒體報(bào)道中涉及的8名證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員主要是通過(guò)相關(guān)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立的員工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導(dǎo)的投資行為，這8名離職人員間接持有發(fā)行人股份數(shù)量均不足1股。

一直以來(lái)，證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股IPO企業(yè)堅(jiān)持刀刃向內(nèi)、從嚴(yán)監(jiān)管的原則，多措并舉切實(shí)削減離職人員身份價(jià)值。證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類(lèi)第2號(hào)》，明確離職人員不當(dāng)入股IPO企業(yè)的情形，對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出嚴(yán)格核查要求，防止離職人員通過(guò)利益輸送等不當(dāng)入股IPO企業(yè)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)建立了專(zhuān)項(xiàng)核查和獨(dú)立復(fù)核制度，確保審核過(guò)程公平公正。下一步，上交所將依法依規(guī)對(duì)得一微電子股份有限公司進(jìn)行審核。

本文編選自“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微信公眾號(hào)，智通財(cái)經(jīng)編輯：汪婕。