進馨科技擬納斯達克IPO 中國證監(jiān)會要求說明股權(quán)激勵計劃的合法合規(guī)性

智通財經(jīng)APP獲悉，8月25日，中國證監(jiān)會公示境外發(fā)行上市備案補充材料要求(2023年8月18日—2023年8月24日)，證監(jiān)會國際部共對7家企業(yè)出具補充材料要求。其中要求Jinxin Technology Holding Company(進馨科技)就以下事項補充說明，請律師進行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于協(xié)議控制架構(gòu)，(1)請說明上市主體層面股東與主要境內(nèi)運營實體上海進馨網(wǎng)絡(luò)科技有限公司股東及持股比例不一致的原因，并說明相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等風險及應(yīng)對措施。并請說明2022年6月上海進馨股東以0元轉(zhuǎn)讓股權(quán)的原因和稅款繳納情況(如適用);(2)上海米盒與上海進馨及其股東于2023年重新簽署VIE協(xié)議的原因。

二、關(guān)于股東信息，請說明股東Wu Capital Limited上層信托Wu Capital Family Trust的信托設(shè)立時間、類型及運作方式、期限、當事人的權(quán)利義務(wù)安排及受益人等情況。

三、關(guān)于規(guī)范運作，擬說明你公司各類業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)字教育內(nèi)容是否均通過開發(fā)運營的APP、小程序?qū)ν馓峁?，APP備案類型的確定依據(jù)及備案程序履行情況，是否涉及重大版權(quán)糾紛，收集和存儲用戶信息規(guī)模、數(shù)據(jù)收集使用情況，是否存在向第三方提供的情形，以及上市前后個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

四、關(guān)于股權(quán)激勵，請說明股權(quán)激勵計劃的合法合規(guī)性，以及預(yù)留權(quán)益的授予對象范圍，是否存在外部人員和未明確授予對象的情況。

據(jù)悉，2023年8月10日，進馨科技在美國證監(jiān)會(SEC)公開披露招股書，擬于美國納斯達克上市，股票代碼未定。其于2023年3月27日在SEC秘密遞交招股書。

進馨科技為人熟知的產(chǎn)品和品牌是納米盒，納米盒APP上線于2014年，曾是與一起作業(yè)、趣配音等齊名的教育APP，在中小學(xué)教師、家長群體中有很高知名度，目前有3530萬注冊用戶。納米盒，作為一家創(chuàng)新的數(shù)字內(nèi)容服務(wù)提供商，主要借助先進的AI/AR/VR/數(shù)字人技術(shù)驅(qū)動的強大數(shù)字內(nèi)容生成引擎，致力于通過自有平臺和強大合作伙伴的內(nèi)容分發(fā)渠道為用戶提供高質(zhì)量的數(shù)字內(nèi)容服務(wù)。