南京熊貓電子股份(00553)副總經(jīng)理郭慶涉嫌短線交易被監(jiān)管局給予警告并罰款3萬元

南京熊貓電子股份(00553)公布，2017年12月19日，公司副總經(jīng)理郭慶收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局的《行政處罰事先告知書》(處罰字【2017】2號)，主要內(nèi)容如下：

郭慶涉嫌短線交易“南京熊貓”股票一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬作出行政處罰?，F(xiàn)將我局?jǐn)M作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查明，涉嫌違法的事實如下：2016年3月1日至11月24日，郭慶操作本人賬戶連續(xù)交易南京熊貓，基本交易情況如下：2016年3月1日，買入5000股，成交金額55850.00元;3月7日，賣出5000股，成交金額59850.00元;3月14日，買入1500股，成交金額18150.00元;9月5日，買入600股，成交金額9300.00元;11月24日，賣出2100股，成交金額32487.00元。

上述交易在不包含交易費用情況下盈利9037.00元，在含交易費用情況下盈利8414.24元。

公告稱，郭慶的上述行為違反了《證券法》第四十七條“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益”的規(guī)定。上述行為已構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。

根據(jù)郭慶違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：對郭慶給予警告，并處3萬元罰款。

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第叁十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局行政處罰聽證規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M實施的行政處罰，當(dāng)事人享有陳述、申辯的權(quán)利。當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果當(dāng)事人放棄陳述、申辯的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的行政處罰決定。