瑞銀(UBS.US)接手爛攤子后又遇挑戰(zhàn) 日本公司就Greensill事件起訴瑞信

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，瑞士信貸與現(xiàn)已破產(chǎn)的Greensill Capital共同運(yùn)營的一只基金相關(guān)債券在日本遭到起訴，突顯出該行及其新東家瑞銀集團(tuán)(UBS.US)仍面臨法律挑戰(zhàn)。

山崎丸內(nèi)律師事務(wù)所(Yamazaki Marunouchi Law Office)周五代表一家日本公司及其創(chuàng)始人向東京地方法院起訴瑞士信貸證券(日本)有限公司，要求賠償約70億日元(合4900萬美元)。

起訴書副本顯示，原告指控該行在出售這些證券時(shí)給出了不當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品解釋，這些證券的回報(bào)與一家供應(yīng)鏈金融基金掛鉤，該基金后來倒閉。

瑞士信貸的一位發(fā)言人拒絕置評(píng)。山崎丸內(nèi)律師事務(wù)所的律師Taiju Yamazaki在電子郵件中表示:“在瑞士信貸運(yùn)營基金的方式和其證券部門在銷售產(chǎn)品時(shí)的解釋方式都存在問題。”“我想在法庭上澄清這些觀點(diǎn)。”

2021年3月，Lex Greensill的供應(yīng)鏈金融公司崩潰，瑞士信貸凍結(jié)并逐步關(guān)閉了由四只基金組成的100億美元集團(tuán)，這些基金是這家瑞士銀行與Greensill的公司共同運(yùn)營的，并向客戶推銷為安全投資。這起最新訴訟突顯出，該丑聞的影響已經(jīng)波及到直接投資于這些車輛的人之外。

起訴書稱，原告購買了四種債券，這些債券的回報(bào)與瑞士信貸新供應(yīng)鏈金融高收入基金的業(yè)績掛鉤。這些證券具有杠桿作用，在情況良好時(shí)有助于擴(kuò)大回報(bào)，但在其他情況下可能導(dǎo)致巨額損失。

瑞信一年前表示，投資者應(yīng)該做好準(zhǔn)備，與保險(xiǎn)公司和一些借款人展開一場為期5年的斗爭。據(jù)瑞信稱，自這些基金關(guān)閉以來，截至6月7日，該公司已向投資者返還了70億美元。近幾個(gè)月來，向投資者支付的款項(xiàng)有所放緩，因?yàn)檫@些公司越來越依賴難纏的債務(wù)人，并陷入訴訟困境。

訴狀稱，瑞信的產(chǎn)品手冊(cè)和銷售人員都沒有向原告解釋，該基金不僅投資于通常依賴發(fā)票的應(yīng)收賬款支持的證券，還投資于所謂的未來應(yīng)收賬款支持的證券。后者以尚未發(fā)生的銷售為擔(dān)保，因此是一種風(fēng)險(xiǎn)高得多的投資。

訴狀表示，這些債券中嵌入的限制損失功能也沒有像瑞信所說的那樣發(fā)揮作用。訴狀說，這些不恰當(dāng)?shù)慕忉屢馕吨鴤N售合同應(yīng)該被取消，瑞信應(yīng)該全額償還本金。

此前，在英國、瑞士和美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成調(diào)查后，瑞銀將因瑞信對(duì)Archegos Capital的不當(dāng)操作而面臨數(shù)億美元的罰款。據(jù)報(bào)道，瑞銀已要求美聯(lián)儲(chǔ)、瑞士金融市場監(jiān)管局和英國審慎監(jiān)管局在7月底公布調(diào)查結(jié)果，并聯(lián)合宣布任何處罰措施。英國審慎監(jiān)管局可能處以最高1億英鎊(1.278億美元)的罰款，而美聯(lián)儲(chǔ)可能處以最高3億美元的罰款，而瑞信僅為可能的罰款預(yù)留了3500萬美元。