香港證監(jiān)會終身禁止融信董事謝仰雄重投業(yè)界

智通財經(jīng)APP獲悉，6月6日，香港證監(jiān)會宣布終身禁止融信資產(chǎn)管理(香港)有限公司(融信資產(chǎn)管理)及融信證券(香港)有限公司(融信證券)的董事謝仰雄(男)重投業(yè)界。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，謝在關(guān)鍵時間是唯一可以控制和查閱融信資產(chǎn)管理及融信證券銀行帳戶的人，對于兩家公司在2018年7月及8月向香港證監(jiān)會提供虛假和具誤導性的財務(wù)資料，借以支持它們的牌照申請，以及它們在獲發(fā)牌后，沒有維持充足的速動資金和通知證監(jiān)會它們的速動資金不足，謝均負有直接責任。

具體而言，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)謝將資金存入他單獨控制的融信資產(chǎn)管理及融信證券的銀行帳戶，以使它們符合相關(guān)的速動資金規(guī)定。他亦在明知上述資料將會提供予香港證監(jiān)會來支持兩家公司的牌照申請的情況下，向獲委聘處理牌照申請的外間顧問提供上述資料。不久之后，謝從該等銀行帳戶提取存入的資金。

在上述情況下，如果謝提取的資金不被計入融信資產(chǎn)管理及融信證券的速動資金計算，它們就進行受規(guī)管活動的牌照申請便會因在申請牌照時無能力符合適用于它們的速動資金規(guī)定而被拒絕。

在融信資產(chǎn)管理及融信證券獲發(fā)牌后，謝從它們的銀行帳戶提取資金作個人用途，導致它們在2018年7月至10月期間出現(xiàn)介乎158萬元至300萬元的速動資金短欠數(shù)額。謝亦沒有確保融信資產(chǎn)管理及融信證券在其速動資金跌至低于規(guī)定水平后的一個營業(yè)日之內(nèi)，通知香港證監(jiān)會它們出現(xiàn)速動資金短欠數(shù)額。

香港證監(jiān)會認為，融信資產(chǎn)管理及融信證券的失當行為，是直接因謝的同意或縱容而導致，且應(yīng)視為他的失當行為。因此，他的行為令他作為受規(guī)管人士的適當人選資格受到嚴重質(zhì)疑。