香港證監(jiān)會：中安證券因作為股份配售代理的缺失遭罰款600萬港元

智通財經APP獲悉，5月18日，中安證券有限公司因在2019年11月25日至12月6日期間擔任一項股份配售代理時犯有缺失，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款600萬港元。

于2019年11月25日，中安證券獲中國大健康建設產業(yè)有限公司(中國大健康建設)當時的大股東(賣方)委任為配售代理，以促使承配人認購相當于中國大健康建設已發(fā)行股本總額最多45%的股份。

據香港證監(jiān)會調查發(fā)現(xiàn)，中安證券就配售物色六名承配人后，因作出以下行為而未有確保自己在賣方的授權范圍內行事，亦未有充分保障賣方的資產：

代表賣方與承配人訂立與股份相關的買賣單據，然而有關交易價格與賣方議定的配售價不相符;

在未事先要求支付購買價，或不確定承配人能否向賣方支付配售價的情況下，仍向他們轉移股份;

及在未有向賣方核實指示的情況下執(zhí)行某第三方的宣稱指示，將部分股份免費轉移予其中一名承配人。

香港證監(jiān)會認為中安證券無視賣方的利益，構成了嚴重疏忽甚至魯莽的行為，違反了《操守準則》。

香港證監(jiān)會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括證據不足以支持任何有關中安曾作出不誠實行為的結論，或有關失當行為持續(xù)發(fā)生；向業(yè)界傳遞具阻嚇力的訊息的重要性，以表明香港證監(jiān)會不會姑息任何嚴重疏忽或魯莽的行為；及中安過往并無遭受紀律處分的紀錄。