證監(jiān)會(huì)就《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)

 智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，4月21日消息，為規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)起草了《證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。《規(guī)定》指出，證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)測(cè)主機(jī)交易托管資源的使用情況，及時(shí)進(jìn)行資源擴(kuò)容，保障資源的充足供應(yīng)。主機(jī)交易托管資源難以繼續(xù)擴(kuò)容的，證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)圍繞主責(zé)主業(yè)，合理平衡主機(jī)交易托管和其他主機(jī)托管資源，優(yōu)先保障主機(jī)交易托管資源的充足供應(yīng)。

原文如下：

證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券期貨市場(chǎng)主機(jī)交易托管活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)《證券法》《期貨和衍生品法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《證券交易所管理辦法》《期貨交易所管理辦法》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 證券期貨交易所利用主機(jī)交易托管資源提供主機(jī)交易托管服務(wù)，證券公司、期貨公司(以下統(tǒng)稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))租用主機(jī)交易托管資源，適用本規(guī)定。本規(guī)定所稱(chēng)主機(jī)交易托管資源，是指證券期貨交易所提供的機(jī)房機(jī)柜、通信網(wǎng)絡(luò)、軟件或硬件設(shè)施等資源，部署在相關(guān)資源的信息系統(tǒng)可以連接證券期貨交易所交易系統(tǒng)。

第三條 證券期貨交易所建設(shè)主機(jī)交易托管資源的，應(yīng)當(dāng)遵循安全、公平、合理的原則，提供主機(jī)交易托管服務(wù)，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的，應(yīng)當(dāng)建立完善的治理架構(gòu)、有效的合規(guī)風(fēng)控及內(nèi)部控制制度，保障證券期貨交易安全，審慎、公平、合理的滿足投資者需求。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展主機(jī)交易托管相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)自律規(guī)則和技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)主機(jī)交易托管管理。

第二章 證券期貨交易所要求

第五條 證券期貨交易所可以向會(huì)員或者本機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他交易參與者提供主機(jī)交易托管服務(wù)。證券期貨交易所向本機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他交易參與者提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在向該類(lèi)型機(jī)構(gòu)首次提供前，從提供必要性、安全保障措施等方面開(kāi)展評(píng)估，并將評(píng)估情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第六條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將主機(jī)交易托管資源和其他主機(jī)托管資源進(jìn)行區(qū)分，對(duì)主機(jī)交易托管資源實(shí)施專(zhuān)區(qū)管理，并確保相關(guān)專(zhuān)區(qū)到核心交易系統(tǒng)通信前端的通信時(shí)延保持一致。證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)結(jié)合主機(jī)交易托管的特點(diǎn)，制定完善的管理制度，建立健全工作流程。具體要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》(JR/T 0133-2015)中三級(jí)系統(tǒng)的受托方要求。證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)將主機(jī)交易托管服務(wù)納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和稽核審計(jì)范圍，保障有關(guān)制度和工作流程的規(guī)范實(shí)施。

第七條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)測(cè)主機(jī)交易托管資源的使用情況，及時(shí)進(jìn)行資源擴(kuò)容，保障資源的充足供應(yīng)。主機(jī)交易托管資源難以繼續(xù)擴(kuò)容的，證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)圍繞主責(zé)主業(yè)，合理平衡主機(jī)交易托管和其他主機(jī)托管資源，優(yōu)先保障主機(jī)交易托管資源的充足供應(yīng)。

第八條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立合理的主機(jī)交易托管資源預(yù)留機(jī)制，以交易報(bào)盤(pán)數(shù)量或客戶交易量為基準(zhǔn)，制定分類(lèi)分配規(guī)則，為會(huì)員預(yù)留能夠滿足其基礎(chǔ)交易需求的主機(jī)交易托管資源。會(huì)員在預(yù)留資源外另行申請(qǐng)主機(jī)交易托管資源的，證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)單次申請(qǐng)的資源上限和申請(qǐng)時(shí)間間隔作必要限制。

第九條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立公開(kāi)、高效的主機(jī)交易托管資源的申請(qǐng)和辦理流程，提供主機(jī)交易托管資源的申請(qǐng)渠道，并持續(xù)提升資源申請(qǐng)和辦理的公開(kāi)透明性。

第十條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)簽訂服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利與義務(wù)、資源回收條件、保密要求、使用期限、應(yīng)急處置要求等內(nèi)容。

第十一條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，可以收取主機(jī)交易托管資源相關(guān)費(fèi)用，保障主機(jī)交易托管服務(wù)的可持續(xù)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

(一)本機(jī)構(gòu)同等機(jī)房條件的主機(jī)交易托管資源收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)保持一致，不得差異化對(duì)待證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

(二)預(yù)留資源相關(guān)的服務(wù)收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理讓利，原則上不得高于市場(chǎng)同類(lèi)服務(wù)價(jià)格；

(三)對(duì)于預(yù)留資源以外另行申請(qǐng)主機(jī)交易托管資源的，可以采用階梯定價(jià)的方式，提升主機(jī)交易托管資源的使用效率。

第十二條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)控指標(biāo)，持續(xù)開(kāi)展監(jiān)測(cè)預(yù)警工作。主機(jī)交易托管服務(wù)出現(xiàn)異常情形的，證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取交易限速、限制報(bào)單等應(yīng)急處置措施，保障交易系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行；涉及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知并指導(dǎo)相關(guān)機(jī)構(gòu)，防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

第十三條 證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立資源退出機(jī)制，明確資源回收條件，持續(xù)完善資源回收和再分配流程。證券期貨交易所發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期占用主機(jī)交易托管資源且未能有效利用的，應(yīng)當(dāng)通知機(jī)構(gòu)，并根據(jù)合同約定對(duì)相關(guān)資源進(jìn)行回收。

第三章 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要求

第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的，應(yīng)當(dāng)保障其部署軟件或硬件設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)和信息安全，不得借助主機(jī)交易托管資源從事與證券期貨交易無(wú)關(guān)的活動(dòng)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用的主機(jī)交易托管資源涉及程序化交易或者系統(tǒng)對(duì)接的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源部署客戶提供的軟件或硬件設(shè)施(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施)的，應(yīng)當(dāng)從人員保障、資金投入、客戶需求等方面充分評(píng)估，審慎選擇服務(wù)客戶，確保自身能力可以保障客戶軟件或硬件設(shè)施的安全運(yùn)行，并將不同客戶的信息系統(tǒng)、客戶與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)進(jìn)行有效隔離。

第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)確定分管高管，指定相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)主管部門(mén)，提供便捷的主機(jī)交易托管資源申請(qǐng)途徑，制定完善的業(yè)務(wù)和技術(shù)管理制度。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)納入合規(guī)管理、信息科技管理體系，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和稽核審計(jì)，保障有關(guān)制度的規(guī)范執(zhí)行。

第十七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)從投資經(jīng)驗(yàn)、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)和信息系統(tǒng)運(yùn)維等方面開(kāi)展評(píng)估，充分了解并持續(xù)跟蹤客戶軟件或硬件設(shè)施的使用目的、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、交易策略類(lèi)型、訂單流速、異常處理等情況，組織業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理、信息技術(shù)管理等部門(mén)對(duì)客戶相關(guān)申請(qǐng)開(kāi)展盡職調(diào)查，確?？蛻艟哂休^強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力，不得為不具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力的客戶提供服務(wù)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)客戶主機(jī)交易托管資源申請(qǐng)進(jìn)行審批，并由相關(guān)業(yè)務(wù)條線、合規(guī)管理、信息科技管理的分管高管出具書(shū)面意見(jiàn)。

第十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽署服務(wù)協(xié)議，約定主機(jī)交易托管資源的使用要求，包含但不限于以下內(nèi)容：

(一)明確主機(jī)交易托管資源情況，包括機(jī)房位置、機(jī)柜資源、網(wǎng)絡(luò)資源、硬件基礎(chǔ)設(shè)施等；

(二)明確對(duì)客戶軟件或硬件設(shè)施使用范圍或用途的限制，包括不得將軟件或硬件設(shè)施提供給第三方使用或?yàn)榈谌教峁┓?wù)、不得違反證監(jiān)會(huì)和交易所相關(guān)規(guī)定等；

(三)明確客戶軟件或硬件設(shè)施發(fā)生重大異常，影響證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)或交易所交易系統(tǒng)正常運(yùn)行時(shí)，證券期貨交易所和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以采取的應(yīng)急處置措施；

(四)明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)主機(jī)交易托管資源的回收條件；

(五)明確客戶違反協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)時(shí)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以采取的措施。

(六)主機(jī)交易托管相關(guān)的其他事項(xiàng)。

第十九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的，應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)主機(jī)交易托管資源開(kāi)展監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，并將客戶軟件或硬件設(shè)施納入監(jiān)控范圍。監(jiān)控發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案及時(shí)開(kāi)展應(yīng)急處置工作，并向證券期貨交易所報(bào)告。相關(guān)異常報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。

第二十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施，發(fā)現(xiàn)客戶服務(wù)到期或符合服務(wù)協(xié)議中約定的主機(jī)交易托管資源回收條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)回收主機(jī)交易托管資源。

第二十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)按照證券期貨交易所相關(guān)要求，將本機(jī)構(gòu)相關(guān)管理制度及執(zhí)行情況、客戶情況等報(bào)告證券期貨交易所并及時(shí)更新。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每年 4 月 30 日前，將上一年度主機(jī)交易托管服務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送內(nèi)容包括但不限于：

(一)主機(jī)交易托管資源建設(shè)和專(zhuān)區(qū)管理情況；

(二)主機(jī)交易托管資源申請(qǐng)和分配情況；

(三)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部署客戶設(shè)施的情況。主機(jī)交易托管服務(wù)發(fā)生異常情形，危害證券期貨交易安全或影響證券期貨市場(chǎng)正常交易秩序的，證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采用現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式對(duì)證券期貨交易所主機(jī)交易托管服務(wù)開(kāi)展檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采用現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源開(kāi)展檢查。證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。

第二十四條 證券期貨交易所違反本規(guī)定，或者在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本規(guī)定有關(guān)報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《證券交易所管理辦法》《期貨交易所管理辦法》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》等規(guī)定，對(duì)證券期貨交易所采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令限期改正等行政監(jiān)管措施，對(duì)有關(guān)高級(jí)管理人員給予警告、記過(guò)、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、撤職等行政處分，并責(zé)令證券期貨交易所對(duì)其他責(zé)任人給予紀(jì)律處分。 證券期貨交易所違反本規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰。

第二十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取行政監(jiān)管措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第十四條、第十五條、第十七條、第十九條規(guī)定，未履行網(wǎng)絡(luò)和信息安全保護(hù)義務(wù)或者應(yīng)急管理存在重大過(guò)失的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第五十九條予以處罰。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，反映機(jī)構(gòu)治理混亂、內(nèi)控失效或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《證券法》第一百四十條、《期貨和衍生品法》第七十三條規(guī)定，采取責(zé)令暫停主機(jī)交易托管部分或全部業(yè)務(wù)、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利等監(jiān)管措施。

第五章 附則

第二十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)，租用主機(jī)交易托管資源的，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定第三章有關(guān)要求執(zhí)行。

第二十七條 證券期貨交易所通過(guò)子公司等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)提供主機(jī)交易托管服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定要求，確保相關(guān)機(jī)構(gòu)遵循安全、公平、合理的原則開(kāi)展主機(jī)交易托管服務(wù)，并承擔(dān)管理責(zé)任。

第二十八條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。證券期貨交易所提供的主機(jī)交易托管服務(wù)不符合本規(guī)定第六條有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定正式實(shí)施之日起 2 年內(nèi)完成整改。

本文編選自“中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)”，智通財(cái)經(jīng)編輯：徐文強(qiáng)。