香港證監(jiān)會(huì)：擬明年10月對(duì)集體投資計(jì)劃存管人建立發(fā)牌制度

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，3月24日，香港證監(jiān)會(huì)就為引入第13類受規(guī)管活動(dòng)而建議的法例及守則修訂發(fā)表咨詢總結(jié)。這個(gè)新制度旨在規(guī)管香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可集體投資計(jì)劃的存管人，即頂層受托人及保管人。有關(guān)法例修訂已于今天刊憲。待立法程序完成后，第13類受規(guī)管活動(dòng)的制度將由2024年10月2日起生效。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀女士表示：“就公眾集體投資計(jì)劃的存管人建立一套監(jiān)管制度，是香港證監(jiān)會(huì)一直為發(fā)展香港成為國(guó)際資產(chǎn)管理中心而展開的重要工作之一。新制度亦將可為零售投資者提供更充分的保障?！?/p>

為協(xié)助存管人過渡至新制度，香港證監(jiān)會(huì)預(yù)期會(huì)就發(fā)牌程序提供具體指引，并于2023年第三季推出適用于第13類受規(guī)管活動(dòng)的電子牌照表格。香港證監(jiān)會(huì)將于適當(dāng)時(shí)候發(fā)布進(jìn)一步公告。

香港證監(jiān)會(huì)將第13類受規(guī)管活動(dòng)設(shè)定為“提供有關(guān)集體投資計(jì)劃存管服務(wù)”的活動(dòng)，即：(a)有關(guān)集體投資計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的托管及保管;及(b)監(jiān)察有關(guān)集體投資計(jì)劃，以確保有關(guān)計(jì)劃是根據(jù)其組成文件的條文運(yùn)作，而根據(jù)有關(guān)計(jì)劃提供該等服務(wù)的人士包括：

(i)就以信托方式組成的有關(guān)集體投資計(jì)劃而言，指依據(jù)組成或規(guī)管有關(guān)集體投資計(jì)劃的信托契約獲委任為受托人的人士;或(ii)就以信托以外的方式組成的有關(guān)集體投資計(jì)劃而言，指獲委任為保管人(不論名稱為何)的人士，而有關(guān)委任是依據(jù)該人與有關(guān)集體投資計(jì)劃或就有關(guān)集體投資計(jì)劃所訂立的書面協(xié)議而作出，

但該活動(dòng)不包括由該人的獲轉(zhuǎn)授職能者或次獲轉(zhuǎn)授職能者提供的該等服務(wù)，不論該獲轉(zhuǎn)授職能者或次獲轉(zhuǎn)授職能者是否由該人所委任。