發(fā)生了什么？千億基金諾安被責令撤銷專戶子公司 還有知名基金主動注銷！

智通財經(jīng)APP獲悉，2月14日，在最新一期由中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主辦的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》中，監(jiān)管通報基金專戶子公司分類監(jiān)管正式啟動。通報還透露，千億基金公司諾安基金旗下專戶子公司被責令撤銷，另一知名基金公司華泰柏瑞基金已主動注銷專戶子公司。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，上述兩家專戶子公司均于2015年4月1日登記為公募基金管理公司子公司。其中，成立于2013年的諾安資產(chǎn)目前已有192只產(chǎn)品提前清算，153只產(chǎn)品正常清算，僅有5只產(chǎn)品正在運作中。成立于2014年的柏瑞愛建資產(chǎn)管理(上海)公司33只產(chǎn)品提前清算，17只產(chǎn)品正常清算，已無正在運作中的產(chǎn)品。

據(jù)悉，基金專戶子公司業(yè)務起步于2012年，其突破了傳統(tǒng)信托、銀行理財、保險資管的眾多約束，投資范圍寬泛、運作規(guī)則靈活，因而被視為資管規(guī)?？焖贁U張的“萬能神器”，管理的資產(chǎn)規(guī)模一度突破十萬億元。但粗放式的發(fā)展也埋下諸多隱患，比如專戶違約等風險事件。

公開資料，諾安基金專戶子公司諾安資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年9月10日，注冊資本3.5億元，由諾安基金全資控股。

此前，深圳證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，諾安基金專戶子公司諾安資產(chǎn)管理公司在管理運作某系列資管計劃過程中，存在未按法規(guī)要求壓降產(chǎn)品規(guī)模、將不同產(chǎn)品資產(chǎn)混同運作、未向投資者披露重大事項、由后期投資者承擔投資風險、關(guān)聯(lián)交易管理存在重大漏洞等嚴重違規(guī)行為。對此，深圳證監(jiān)局依法對諾安基金采取責令撤銷諾安資產(chǎn)的監(jiān)管措施，并對母子公司多名責任人員采取認定不適當人選等監(jiān)管措施。

柏瑞愛建資產(chǎn)管理(上海)有限公司成立于2014年，控股股東為持股51%的華泰柏瑞基金。《通報》顯示，由于柏瑞愛建資管業(yè)務發(fā)展長期低于預期，始終未能盈利，且未能找到適合的可持續(xù)展業(yè)模式。為整合自身資源、降低管理成本、聚焦公募主業(yè)，華泰柏瑞基金于2021年底召開董事會，決議解散柏瑞愛建資管。柏瑞愛建資管隨之召開股東會，決議解散公司，主動停止開展新業(yè)務。

2022年初，柏瑞愛建資管正式向上海證監(jiān)局提交了注銷申請，并報送有關(guān)注銷清算方案。2022年10月，在完成全部清算工作后，柏瑞愛建資管向證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部繳回《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正副本，行業(yè)首家基金專戶子公司注銷工作順利完成。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)，目前全市場共有108家基金子公司。截至2022年三季度末，基金子公司專戶的資產(chǎn)凈值為2.1萬億元。

有公募人士表示，對基金專戶子公司進行分類監(jiān)管是大勢所趨，未來專戶子公司退出也將趨向常態(tài)化，因此基金子公司需要結(jié)合自身稟賦的特色，找準定位建立核心競爭力，才是子公司持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。目前還有一些主營不清的基金專戶子公司，后續(xù)估計還有更多的基金子公司開啟注銷流程。