帝科股份(300842.SZ)及董事長史衛(wèi)利收到江蘇證監(jiān)局警示函

智通財經(jīng)APP訊，帝科股份(300842.SZ)發(fā)布公告，公司于2023年2月14日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局(以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”)出具的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對無錫帝科電子材料股份有限公司、史衛(wèi)利采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕31號，以下簡稱“警示函”)，警示函內(nèi)容為：

無錫帝科電子材料股份有限公司、史衛(wèi)利：

2021年3月27日，無錫帝科電子材料股份有限公司(以下簡稱公司)披露《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》稱，計劃向公司10名優(yōu)秀研發(fā)和銷售人員進(jìn)行股票激勵;2021年4月14日，公司股東大會審議通過該限制性股票激勵計劃并披露;2021年5月12日，公司向10名激勵對象授予限制性股票。經(jīng)查，其中1名激勵對象非公司員工，其被授予的股票系為其他激勵對象代持。公司前述公告內(nèi)容與實際不符。

公司的行為違反了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第148號)第四條、第五十三條的規(guī)定。在前述事項中，史衛(wèi)利作為公司董事長兼總經(jīng)理，授意指使公司從事前述違規(guī)行為，未能誠實守信、勤勉盡責(zé)，違反了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第148號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第148號)第六十七條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)當(dāng)強化合法合規(guī)意識，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕上述違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。