大摩(MS.US)對違規(guī)使用信息平臺處理公司業(yè)務(wù)員工處以罰款 最高達100多萬美元

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)兩位熟悉情況的消息人士透露，摩根士丹利(MS.US)已經(jīng)對那些違規(guī)使用WhatsApp等信息平臺處理公司業(yè)務(wù)的員工處以了罰款。

處罰的金額從幾千美元到100多萬美元不等。據(jù)一位熟悉情況的消息人士稱，這些金額是由發(fā)送信息的數(shù)量、資歷以及員工是否已經(jīng)收到警告等因素決定的。

此前，摩根士丹利已在2021年同意，向美國證券交易委員會(SEC)支付2億美元，以解決對員工在未經(jīng)公司批準的信息平臺上進行通信的調(diào)查。

華爾街的自律監(jiān)管組織美國金融業(yè)監(jiān)管局要求，券商保留所有業(yè)務(wù)相關(guān)的通信記錄。SEC一直在調(diào)查貸方是否對員工的數(shù)字通信進行了跟蹤。

去年9月，SEC對包括全球主要銀行在內(nèi)的16家金融公司處以合計18億美元的罰款，理由是其員工在個人設(shè)備和應(yīng)用程序上討論交易和買賣事宜。根據(jù)去年10月的報道，四位熟悉調(diào)查情況的人士稱，調(diào)查范圍此后已從券商擴大到投資基金和顧問。

一位熟悉情況的人士表示，一些被罰款的銀行已經(jīng)告知員工，如果被發(fā)現(xiàn)使用了未經(jīng)授權(quán)的通信渠道，未來的工資和獎金將被扣減。

該消息人士說，金融公司還在大面積搜查員工的手機和個人電腦，以向監(jiān)管機構(gòu)表明他們正在懲罰違反通信政策的行為。2020年，摩根士丹利的兩名高級管理人員在未經(jīng)授權(quán)使用WhatsApp討論工作事務(wù)后離職。