浙江滬杭甬(00576)：浙商證券提請(qǐng)股東大會(huì)同意上三高速免于以要約方式增持公司股份

智通財(cái)經(jīng)APP訊，浙江滬杭甬(00576)發(fā)布公告，該集團(tuán)子公司浙商證券(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年1月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)同意浙江上三高速公路有限公司免于以要約方式增持公司股份的議案》，關(guān)聯(lián)董事已對(duì)該議案回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)及同意的獨(dú)立意見(jiàn)。該議案尚需股東大會(huì)審議。

公司擬向包括控股股東浙江上三高速公路有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上三高速”)在內(nèi)的不超過(guò)35名(含35名)特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”)，發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%，按照公司截至2022年12月31日的總股本計(jì)算即不超過(guò)11.63億股(含本數(shù))，募集資金總額不超過(guò)80億元(含本數(shù))。

上三高速擬以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量不低于本次發(fā)行實(shí)際發(fā)行數(shù)量的20%，且本次發(fā)行完成后上三高速持股比例不超過(guò)公司總股本的54.789%。上三高速認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票將觸發(fā)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的要約收購(gòu)義務(wù)。

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條的規(guī)定，經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約的，投資者可以免于發(fā)出要約。鑒于上三高速已承諾其自本次發(fā)行結(jié)束之日起六十個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓通過(guò)本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的公司股份，符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條規(guī)定的可以提請(qǐng)股東大會(huì)同意免于以要約方式增持公司股份的情形。

因此，公司董事會(huì)同意提請(qǐng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)上三高速在認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票時(shí)免于發(fā)出要約，關(guān)聯(lián)股東將在股東大會(huì)上回避表決。