深交所制定上市公司提質(zhì)三年行動(dòng)落實(shí)方案 推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月2日，深交所制定《落實(shí)<推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案(2022-2025)>工作方案》，明確推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的時(shí)間表、路線圖、任務(wù)書(shū)，力爭(zhēng)經(jīng)過(guò)三年努力，進(jìn)一步鞏固深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，推動(dòng)形成一批主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力突出、公司治理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)長(zhǎng)期向好、投資者回報(bào)持續(xù)增強(qiáng)、積極履行社會(huì)責(zé)任的上市公司群體。

原文如下：

深交所制定上市公司提質(zhì)三年行動(dòng)落實(shí)方案 推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階

日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案(2022-2025)》，對(duì)未來(lái)三年提高上市公司質(zhì)量工作作出全局性、系統(tǒng)性、針對(duì)性安排部署。這是進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的總體部署，鞏固提高上市公司質(zhì)量工作成效，在新的起點(diǎn)推動(dòng)上市公司向更高水平、更高質(zhì)量躍進(jìn)的重要舉措。深交所認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)，結(jié)合“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”建設(shè)綱要和深交所“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定《落實(shí)<推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案(2022-2025)>工作方案》，明確推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的時(shí)間表、路線圖、任務(wù)書(shū)，力爭(zhēng)經(jīng)過(guò)三年努力，進(jìn)一步鞏固深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，推動(dòng)形成一批主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力突出、公司治理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)長(zhǎng)期向好、投資者回報(bào)持續(xù)增強(qiáng)、積極履行社會(huì)責(zé)任的上市公司群體。

上市公司是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基本盤，是貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的中堅(jiān)力量和重要引擎。一直以來(lái)，深交所把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重中之重，抓改革、促發(fā)展、防風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)服務(wù)，持續(xù)推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量，深市上市公司整體結(jié)構(gòu)和總體面貌發(fā)生積極變化。

一是優(yōu)創(chuàng)新高成長(zhǎng)特色更加鮮明，直接融資能力穩(wěn)步提升。截至目前，深市上市公司總數(shù)突破2,700家。創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制平穩(wěn)運(yùn)行兩年多來(lái)，創(chuàng)業(yè)板IPO和再融資累計(jì)募集資金超過(guò)7,200億元，先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)凸顯，新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、高端制造等九大產(chǎn)業(yè)市值占比超過(guò)70%，成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚集地。2021年4月，主板和中小板順利合并，合并后的新主板實(shí)現(xiàn)IPO和再融資累計(jì)募集資金超過(guò)4,100億元，匯聚行業(yè)規(guī)模龍頭超過(guò)130家，科技龍頭企業(yè)近50家，市場(chǎng)化藍(lán)籌企業(yè)的特色突出。

二是公司治理更加規(guī)范完善，信息披露質(zhì)量不斷提升。良好的公司治理與規(guī)范的信息披露是上市公司質(zhì)量提升的兩大驅(qū)動(dòng)力。在公司治理方面，配合證監(jiān)會(huì)深入開(kāi)展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，督促上市公司全面體檢、及時(shí)整改，目前整改完成率超過(guò)90%。在信息披露方面，搭建簡(jiǎn)明友好、精準(zhǔn)有效的自律監(jiān)管規(guī)則體系，持續(xù)強(qiáng)化日常信息披露審查，信息披露考核結(jié)果為A、B的公司占比逐年提升。

三是突出問(wèn)題得到有效解決，風(fēng)險(xiǎn)出清速度明顯加快。截至2022年11月末，深市高比例質(zhì)押公司家數(shù)較峰值減少2/3，上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)有效收斂。近兩年，完成資金占用、違規(guī)擔(dān)保整改超過(guò)1,000億元，“清欠解?！惫?jiān)戰(zhàn)取得積極進(jìn)展。2022年以來(lái)，對(duì)上市公司、主要責(zé)任人員實(shí)施紀(jì)律處分的數(shù)量同比接近翻倍，打擊違法違規(guī)行為顯著增強(qiáng)。近三年，43家公司強(qiáng)制退市，風(fēng)險(xiǎn)公司得到集中清理。

提高上市公司質(zhì)量是一場(chǎng)“接力賽”，需要持之以恒、久久為功?？傮w上看，通過(guò)近年來(lái)不懈努力，上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)更加牢固，但上市公司仍面臨一些問(wèn)題，上市公司質(zhì)量還有提升空間。深交所結(jié)合新形勢(shì)、新情況、新問(wèn)題，結(jié)合深市公司特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持發(fā)揮深市優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持共建共治共享，制定新一輪推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的落實(shí)方案。

一是加大促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的制度供給。以全市場(chǎng)注冊(cè)制改革為牽引，優(yōu)化主板發(fā)行上市條件，突出主板藍(lán)籌市場(chǎng)特色，加快完善創(chuàng)業(yè)板成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容度。提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司占比，促進(jìn)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)。研究完善股權(quán)激勵(lì)、再融資、并購(gòu)重組制度機(jī)制，引導(dǎo)資金投向符合國(guó)家戰(zhàn)略需要和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的領(lǐng)域，支持上市公司聚焦主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)、穩(wěn)健發(fā)展。持續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則體系，提升規(guī)則的科學(xué)性和有效性，探索建立分層次、差異化的信息披露制度，提升新形勢(shì)下規(guī)則的適應(yīng)性，研究制定先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)信息披露指引。統(tǒng)籌考慮公司首發(fā)上市、持續(xù)上市階段的信息披露要求。持續(xù)增加創(chuàng)新產(chǎn)品供給，研究開(kāi)發(fā)相關(guān)主題基金產(chǎn)品，引導(dǎo)中長(zhǎng)期資金配置優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。

二是加快促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的監(jiān)管質(zhì)效。聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，堅(jiān)持分類監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、科技監(jiān)管，提升監(jiān)管系統(tǒng)性時(shí)效性。按照“抓兩頭、帶中間”原則，加強(qiáng)頭部公司監(jiān)管，聚焦風(fēng)險(xiǎn)公司監(jiān)管，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)綜合防范化解體系。推動(dòng)解決濫用控制權(quán)、承諾不履行等一批公司治理領(lǐng)域突出問(wèn)題，提升公司治理內(nèi)生動(dòng)力。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加大對(duì)“首惡”的懲戒力度，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等惡性違法違規(guī)行為。暢通多元化退出渠道，堅(jiān)持“應(yīng)退盡退、能救早救”，確?！巴说孟?、退得穩(wěn)”。構(gòu)建“人工+科技+平臺(tái)”深度融合的監(jiān)管體系，持續(xù)推進(jìn)“企業(yè)畫像”系統(tǒng)建設(shè)，推動(dòng)上市公司監(jiān)管“數(shù)智化”轉(zhuǎn)型。

三是塑造促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)。聚焦先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域，優(yōu)化綜合服務(wù)體系，強(qiáng)化精準(zhǔn)市場(chǎng)服務(wù)。堅(jiān)持兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”，支持深化國(guó)資國(guó)企改革，促進(jìn)提高國(guó)有控股企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提高民營(yíng)企業(yè)治理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。及時(shí)了解上市公司困難和訴求，持續(xù)完善監(jiān)管服務(wù)舉措，提供有溫度、見(jiàn)實(shí)效的服務(wù)。加強(qiáng)與地方政府協(xié)作聯(lián)動(dòng)，最大化凝聚提高上市公司質(zhì)量的合力。充分發(fā)揮交易所平臺(tái)功能，常態(tài)化開(kāi)展創(chuàng)享薈、行業(yè)培訓(xùn)、行業(yè)沙龍等活動(dòng)，打造行業(yè)公司“朋友圈”。

黨的二十大提出，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，對(duì)于建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)意義重大，是深交所必須承擔(dān)的使命和責(zé)任。下一步，深交所將深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，繼續(xù)踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向，抓好三年行動(dòng)方案的落地實(shí)施，促進(jìn)主板和創(chuàng)業(yè)板功能更完備、特色更鮮明，支持先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，以高質(zhì)量制度、高質(zhì)量監(jiān)管、高質(zhì)量服務(wù)進(jìn)一步推動(dòng)深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展，努力打造具有代表性的高成長(zhǎng)高創(chuàng)新企業(yè)上市地，為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)筑牢基礎(chǔ)，為服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。

本文編選自“深交所”官網(wǎng);智通財(cái)經(jīng)編輯：李東敏。