國家能源局征求意見：推動(dòng)儲(chǔ)能、虛擬電廠等新興市場主體參與電力現(xiàn)貨交易

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月25日，國家能源局綜合司就 《電力現(xiàn)貨市場基本規(guī)則》、《電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管辦法》公開征求意見，其中，《電力現(xiàn)貨市場基本規(guī)則（征求意見稿）》提出，推動(dòng)儲(chǔ)能、分布式發(fā)電、負(fù)荷聚合商、虛擬電廠和新能源微電網(wǎng)等新興市場主體參與交易。直接參與市場的用戶、售電公司、代理購電用戶應(yīng)參與現(xiàn)貨市場結(jié)算，其中代理購電用戶與其他用戶平等參與現(xiàn)貨交易，公平承擔(dān)責(zé)任義務(wù)。推動(dòng)代理購電用戶、居民和農(nóng)業(yè)用戶的偏差電量分開核算，并按照現(xiàn)貨價(jià)格結(jié)算。

原文如下：

國家能源局綜合司關(guān)于公開征求 《電力現(xiàn)貨市場基本規(guī)則（征求意見稿）》《電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管辦法（征求意見稿）》意見的通知

為規(guī)范電力現(xiàn)貨市場建設(shè)和運(yùn)營，加強(qiáng)電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管，維護(hù)電力現(xiàn)貨市場秩序和市場成員合法權(quán)益，我們組織有關(guān)單位研究起草了《電力現(xiàn)貨市場基本規(guī)則（征求意見稿）》《電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

歡迎有關(guān)單位和社會(huì)各界人士提出寶貴意見建議。請?jiān)诒竟姘l(fā)布之日起30日內(nèi)將相關(guān)意見建議傳真至010-81929144，或通過電子郵件發(fā)至fgs_nea@163.com。

感謝參與和支持！

國家能源局綜合司

2022年11月22日

《電力現(xiàn)貨市場基本規(guī)則（征求意見稿）》（節(jié)選）：

第二章 總體要求

第一節(jié) 建設(shè)目標(biāo)和基本原則

第四條 電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的目標(biāo)是形成體現(xiàn)時(shí)間和空間特性、反映市場供需變化的電能量價(jià)格信號(hào)，發(fā)揮市場在電力資源配置中的決定性作用，提升電力系統(tǒng)調(diào)節(jié)能力，促進(jìn)可再

生能源消納，保障電力安全可靠供應(yīng)，引導(dǎo)電力長期規(guī)劃和投資，促進(jìn)電力系統(tǒng)向清潔低碳、安全高效轉(zhuǎn)型。

第五條 電力現(xiàn)貨市場建設(shè)與運(yùn)營應(yīng)堅(jiān)持安全可靠、綠色低碳、經(jīng)濟(jì)高效、穩(wěn)步協(xié)同、公開透明原則。

第二節(jié) 建設(shè)路徑

第六條 近期推進(jìn)省間、省/區(qū)域市場建設(shè)，以省間、省/區(qū)域市場“統(tǒng)一市場、協(xié)同運(yùn)行”起步；逐步推動(dòng)省間、省/區(qū)域市場融合。

第七條 電力現(xiàn)貨市場近期建設(shè)主要任務(wù)：

（一）按照“統(tǒng)一市場、協(xié)同運(yùn)行”的框架，構(gòu)建省間、省/區(qū)域現(xiàn)貨市場，建立健全日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)市場。

（二）加強(qiáng)中長期市場與現(xiàn)貨市場的銜接。

（三）做好調(diào)頻、備用等輔助服務(wù)市場與現(xiàn)貨市場的銜接，加強(qiáng)現(xiàn)貨市場與調(diào)峰輔助服務(wù)市場融合，推動(dòng)與輔助服務(wù)聯(lián)合出清，加快輔助服務(wù)費(fèi)用向用戶側(cè)合理疏導(dǎo)。

（四）穩(wěn)妥有序推動(dòng)新能源參與電力市場，并與現(xiàn)有新能源保障性政策做好銜接。

（五）推動(dòng)儲(chǔ)能、分布式發(fā)電、負(fù)荷聚合商、虛擬電廠和新能源微電網(wǎng)等新興市場主體參與交易。

（六）直接參與市場的用戶、售電公司、代理購電用戶應(yīng)參與現(xiàn)貨市場結(jié)算，其中代理購電用戶與其他用戶平等參與現(xiàn)貨交易，公平承擔(dān)責(zé)任義務(wù)。推動(dòng)代理購電用戶、居民和農(nóng)業(yè)

用戶的偏差電量分開核算，并按照現(xiàn)貨價(jià)格結(jié)算。

（七）各地按照國家要求，結(jié)合電力市場發(fā)展情況和實(shí)際需要，探索建立市場化容量補(bǔ)償機(jī)制。

（八）省間市場逐步引入其他市場主體，放開各類發(fā)電企業(yè)、用戶、售電公司等參與交易。加強(qiáng)省間市場與省/區(qū)域市場在經(jīng)濟(jì)責(zé)任、價(jià)格形成機(jī)制等方面的動(dòng)態(tài)銜接。

第八條 電力現(xiàn)貨市場中遠(yuǎn)期建設(shè)主要任務(wù)：

（一）進(jìn)一步完善現(xiàn)貨市場機(jī)制。擴(kuò)大新興市場主體參與交易的范圍，縮短日內(nèi)/實(shí)時(shí)現(xiàn)貨市場交易周期。

（二）健全中長期市場。推進(jìn)優(yōu)先發(fā)用電計(jì)劃全面放開，通過政府授權(quán)合約等機(jī)制實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡；進(jìn)一步完善中長期與現(xiàn)貨市場的銜接；探索輸電權(quán)、電力期貨和衍生品等交易。

（三）健全電力輔助服務(wù)市場。結(jié)合各地電力系統(tǒng)運(yùn)行需要，建立健全無功服務(wù)、黑啟動(dòng)的市場化采購機(jī)制，探索爬坡等新型輔助服務(wù)交易品種，推進(jìn)更大范圍內(nèi)的輔助服務(wù)資源共享和互濟(jì)。

（四）推動(dòng)省/區(qū)域市場逐步融合，擴(kuò)大省/區(qū)域市場范圍，向全國統(tǒng)一電力市場體系過渡。

第三節(jié) 運(yùn)行要求

第九條 電力現(xiàn)貨市場應(yīng)先開展模擬試運(yùn)行、結(jié)算試運(yùn)行，符合條件后進(jìn)入正式運(yùn)行。

第十條 電力現(xiàn)貨市場模擬試運(yùn)行的啟動(dòng)條件和工作內(nèi)容

如下：

（一）啟動(dòng)模擬試運(yùn)行時(shí)，至少應(yīng)具備以下條件：電力現(xiàn)貨市場規(guī)則體系內(nèi)容符合要求，向市場主體發(fā)布；技術(shù)支持系統(tǒng)功能符合要求，通過市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部系統(tǒng)測試；市場運(yùn)營

人員和市場主體經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，能夠準(zhǔn)確理解規(guī)則，掌握技術(shù)支持系統(tǒng)使用方法；關(guān)鍵市場參數(shù)按照明確的原則進(jìn)行確定；履行報(bào)批程序。

（二）模擬試運(yùn)行工作內(nèi)容至少應(yīng)包括：組織市場主體積極參與現(xiàn)貨市場申報(bào)，檢驗(yàn)技術(shù)支持系統(tǒng)功能，適時(shí)依據(jù)市場出清結(jié)果進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)度；根據(jù)模擬試運(yùn)行情況對市場規(guī)則進(jìn)行討論與修改、對技術(shù)支持系統(tǒng)進(jìn)行完善，對關(guān)鍵流程進(jìn)行記錄備查；形成模擬試運(yùn)行分析報(bào)告，并向政府部門匯報(bào)，向市場成員公開，按規(guī)則開展信息披露；初步開展結(jié)算分析，了解對市場成員的影響。

第十一條 電力現(xiàn)貨市場結(jié)算試運(yùn)行的啟動(dòng)條件和工作內(nèi)容如下：

（一）啟動(dòng)結(jié)算試運(yùn)行時(shí)，至少應(yīng)具備以下條件：結(jié)算試運(yùn)行工作方案及規(guī)則按程序批復(fù)或發(fā)布；市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)和電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電公司等市場成員的業(yè)務(wù)流程基本理順；技術(shù)支持系統(tǒng)能夠連續(xù)多日按照規(guī)則出清并形成調(diào)度計(jì)劃的基礎(chǔ)，具備正確的市場出清數(shù)據(jù)和結(jié)算賬單；電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)通過第三方校驗(yàn)，滿足安全和正確性要求，校核報(bào)告向市

場主體公開；市場應(yīng)急處置預(yù)案完備并經(jīng)過演練；履行報(bào)批程序。

（二）結(jié)算試運(yùn)行工作內(nèi)容至少應(yīng)包括：依據(jù)市場出清結(jié)果進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)度并結(jié)算，檢驗(yàn)技術(shù)支持系統(tǒng)市場出清、計(jì)量、結(jié)算等有關(guān)功能，根據(jù)結(jié)算試運(yùn)行情況對市場規(guī)則進(jìn)一步討論修改，對技術(shù)支持系統(tǒng)進(jìn)一步完善，對關(guān)鍵流程應(yīng)記錄備查；形成結(jié)算試運(yùn)行分析報(bào)告，并向相關(guān)政府部門匯報(bào)，向市場成員公開。

第十二條 電力現(xiàn)貨市場正式運(yùn)行的啟動(dòng)條件和工作內(nèi)容如下：

（一）啟動(dòng)正式運(yùn)行時(shí)，至少應(yīng)具備以下條件：現(xiàn)貨市場規(guī)則體系健全并按有關(guān)程序批準(zhǔn)印發(fā)；市場運(yùn)營系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系已建立；信息披露、信用管理等制度已建立；電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)通過第三方校驗(yàn)，滿足安全和正確性要求，校核報(bào)告向市場主體公開；市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)具備符合條件的人員、場所；市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)與電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電公司等市場成員的業(yè)務(wù)銜接實(shí)現(xiàn)制度化、程序化；市場主體能夠熟練掌握市 場規(guī)則；履行報(bào)批程序。

（二）正式運(yùn)行工作內(nèi)容至少應(yīng)包括：按照規(guī)則連續(xù)不間 斷運(yùn)行現(xiàn)貨市場，保障技術(shù)支持系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，依據(jù)市場出清 結(jié)果進(jìn)行調(diào)度生產(chǎn)并結(jié)算，依法依規(guī)進(jìn)行信息披露、市場干預(yù)、 爭議處理，實(shí)施市場監(jiān)管和市場監(jiān)測，具備開展第三方校驗(yàn)的條件。

《電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管辦法（征求意見稿）》）：

第一條 為加強(qiáng)電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管，規(guī)范電力現(xiàn)貨市場交易行為，維護(hù)電力現(xiàn)貨市場秩序，保護(hù)市場成員的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9 號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本辦法。

第二條 國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱“能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）開展電力現(xiàn)貨市場相關(guān)監(jiān)管，適用本辦法。國務(wù)院有關(guān)部門依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定開展電力現(xiàn)貨市場相關(guān)監(jiān)管。省級(jí)人民政府及其相關(guān)政府部門根據(jù)職能依法履行電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管職責(zé)。

第三條 電力現(xiàn)貨市場監(jiān)管依法進(jìn)行，并遵循公開、公正和效率的原則。電力現(xiàn)貨市場成員應(yīng)當(dāng)自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，嚴(yán)格執(zhí)行電力現(xiàn)貨市場規(guī)則，加強(qiáng)自身合規(guī)性和自律管理，主動(dòng)接受和配合政府部門監(jiān)管，共同維護(hù)市場秩序。

第四條 任何單位和個(gè)人對違反本辦法的行為，有權(quán)向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并為當(dāng)事人保密。

第五條 電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)作為電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足電力現(xiàn)貨市場的基本運(yùn)營能力，包括但不限于：

（一）具備保障電力現(xiàn)貨市場正常運(yùn)營所需的專業(yè)人員、場地和相關(guān)技術(shù)支持系統(tǒng)等必要條件；

（二）具有健全的內(nèi)部控制制度，包括但不限于：建立電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營工作規(guī)范，明確電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營相關(guān)崗位職責(zé)；建立市場運(yùn)營涉密信息管理制度，規(guī)范信息交換和使用程序，防范信息泄露；建立市場運(yùn)營關(guān)鍵崗位和人員回避制度，保障市場運(yùn)營公開公正；建立投訴受理制度，及時(shí)受理有關(guān)意見和投訴；

（三）電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營相關(guān)細(xì)則符合市場化原則和電力技術(shù)特性，制定和修訂程序公開規(guī)范；

（四）電力現(xiàn)貨市場技術(shù)支持系統(tǒng)滿足信息安全、功能完整、運(yùn)行穩(wěn)定和管理規(guī)范的要求，具有明確的系統(tǒng)升級(jí)、消缺和參數(shù)調(diào)整等操作程序和管理流程，能夠確保系統(tǒng)操作有記錄、可回溯。

電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任單位應(yīng)在現(xiàn)貨市場建設(shè)實(shí)施方案中明確有關(guān)要求，指導(dǎo)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)持續(xù)滿足基本運(yùn)營能力。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)持續(xù)滿足基本運(yùn)營能力情況實(shí)施監(jiān)管。

第六條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展市場交易和調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)合規(guī)性實(shí)施監(jiān)管，包括但不限于：

（一）電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)是否按照市場交易規(guī)則規(guī)范開放交易信息申報(bào)界面、組織電力現(xiàn)貨市場交易、開展交易出清、啟動(dòng)市場干預(yù)和市場中止等程序；

（二）電力交易機(jī)構(gòu)是否建立并公布市場注冊管理制度，明確市場注冊、變更和注銷等辦理流程和時(shí)限；是否規(guī)范提供市場注冊業(yè)務(wù)、動(dòng)態(tài)管理市場注冊信息、按規(guī)定公布注冊信息和報(bào)備注冊情況；是否按照市場交易規(guī)則等要求管理電力交易合同，提供交易結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù)；

（三）電力調(diào)度機(jī)構(gòu)是否按照市場交易規(guī)則和電力調(diào)度規(guī)程要求，規(guī)范開展負(fù)荷預(yù)測、檢修管理、備用安排等調(diào)度業(yè)務(wù)，及時(shí)高效開展安全校核，合理安排電網(wǎng)運(yùn)行方式和實(shí)施調(diào)度，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；

（四）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為不滿足市場交易和調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)合規(guī)性的其他情形。

第七條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)貨市場運(yùn)營監(jiān)控情況實(shí)施以下監(jiān)管。

（一）電力現(xiàn)貨市場監(jiān)控功能應(yīng)當(dāng)具備對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效等監(jiān)控的功能。市場結(jié)構(gòu)監(jiān)控主要用于評(píng)估市場競爭度，包括但不限于：市場供給、市場需求、市場

集中度、關(guān)鍵供應(yīng)商和邊際機(jī)組等。市場行為監(jiān)控主要用于識(shí)別市場主體異常交易行為，包括但不限于：市場主體成本與報(bào)價(jià)行為、執(zhí)行市場出清結(jié)果行為等。市場運(yùn)營績效監(jiān)控

主要用于評(píng)估市場規(guī)則有效性和記錄市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的操作記錄，包括但不限于：市場價(jià)格與成本、社會(huì)總福利與分配、清潔能源消納和市場干預(yù)操作記錄等。

（二）電力現(xiàn)貨市場監(jiān)控功能應(yīng)當(dāng)與電力現(xiàn)貨市場技術(shù)支持系統(tǒng)同步建設(shè)，滿足監(jiān)管需要，開通能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)訪問查閱和數(shù)據(jù)導(dǎo)出的權(quán)限，具備條件的應(yīng)按照要求將與監(jiān)管相關(guān)的信息系統(tǒng)接入能源監(jiān)管信息系統(tǒng)。

第八條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對發(fā)電企業(yè)參與電力現(xiàn)貨市場交易的下列情況實(shí)施監(jiān)管。

（一）是否嚴(yán)格遵守市場注冊管理制度，確保注冊信息的真實(shí)準(zhǔn)確性。

（二）是否落實(shí)市場交易合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)要求，包括但不限于：中長期合同電量分時(shí)結(jié)算等相關(guān)內(nèi)容是否滿足有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)現(xiàn)貨交易申報(bào)數(shù)據(jù)與發(fā)電成本大幅偏離、短周期內(nèi)報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)較大變化等情形是否及時(shí)向電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)說明。

（三）是否嚴(yán)格遵守電力調(diào)度管理規(guī)定，服從統(tǒng)一調(diào)度，及時(shí)、如實(shí)向電力調(diào)度機(jī)構(gòu)報(bào)送以下內(nèi)容：電廠燃料（蓄水）情況、機(jī)組一二次設(shè)備的狀態(tài)和性能變化情況、發(fā)電負(fù)荷重大變化情況、未按照調(diào)度指令運(yùn)行的情況說明報(bào)告以及電力調(diào)度機(jī)構(gòu)認(rèn)為與電力現(xiàn)貨市場出清密切相關(guān)的信息等。

儲(chǔ)能等納入電力調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度管轄范圍的市場主體，參照執(zhí)行上述監(jiān)管要求。

第九條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對售電公司參與電力現(xiàn)貨市場交易的下列情況實(shí)施監(jiān)管。

（一）是否嚴(yán)格遵守市場注冊管理制度，確保注冊信息的真實(shí)準(zhǔn)確性。

（二）是否落實(shí)市場交易合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范的有關(guān)要求，包括但不限于：中長期合同電量分時(shí)結(jié)算等相關(guān)內(nèi)容是否滿足有關(guān)規(guī)定；出現(xiàn)現(xiàn)貨交易申報(bào)數(shù)據(jù)與實(shí)際用電量大幅偏離等情形，是否及時(shí)向電力交易機(jī)構(gòu)說明；是否遵守履約擔(dān)保制度，及時(shí)足額結(jié)算市場費(fèi)用，按照規(guī)定建立零售關(guān)系。

（三）是否持續(xù)滿足參與電力現(xiàn)貨市場技術(shù)條件。

第十條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電網(wǎng)企業(yè)的下列與電力現(xiàn)貨市場相關(guān)情況實(shí)施監(jiān)管。

（一）是否按規(guī)定規(guī)范電網(wǎng)拓?fù)湫畔⒅榉秶约跋嚓P(guān)信息的獲取、傳遞和使用。

（二）是否嚴(yán)格按照國家核定的輸配電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定收取輸配電費(fèi)。

（三）負(fù)責(zé)代收代付電費(fèi)的，是否按照電力交易機(jī)構(gòu)提供的交易結(jié)算依據(jù)進(jìn)行電費(fèi)結(jié)算，按照電力現(xiàn)貨市場規(guī)則和有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額結(jié)算市場費(fèi)用。

（四）負(fù)責(zé)代理購電的，是否按照國家和所在地區(qū)有關(guān)規(guī)定和市場交易規(guī)則參與電力現(xiàn)貨市場交易，不得隨意更改跨省跨區(qū)交易報(bào)量報(bào)價(jià)信息影響省內(nèi)市場價(jià)格。

（五）參與競爭性發(fā)電、售電業(yè)務(wù)的（包括但不限于全資、控股或參股），應(yīng)當(dāng)與其輸配電、代理購電等非競爭性業(yè)務(wù)保持獨(dú)立運(yùn)營。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)從人員、財(cái)務(wù)、辦公地點(diǎn)、信息等方面確保參與競爭性發(fā)電、售電業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)營，并制定相關(guān)工作規(guī)范，向社會(huì)披露其獨(dú)立運(yùn)營規(guī)則，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

第十一條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對地方政府相關(guān)部門的下列情況實(shí)施監(jiān)督指導(dǎo)。

（一）發(fā)布電力現(xiàn)貨市場相關(guān)文件的情況，包括但不限于相關(guān)文件符合國家法律、法規(guī)以及上級(jí)文件的情況，設(shè)置行政審批的合法情況，發(fā)布流程的合規(guī)性等情況。

（二）妨礙公平競爭的情況，包括但不限于設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件，違法給予特定市場主體優(yōu)惠政策等情況。

（三）違規(guī)干預(yù)市場交易的情況，包括但不限于組織電力專場交易，指定交易對象、交易范圍、成交電量，違規(guī)挪用平衡賬戶資金，干預(yù)交易結(jié)果，對市場交易電價(jià)在規(guī)定范圍內(nèi)的浮動(dòng)進(jìn)行不合理行政干預(yù)等情況。

第十二條 電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式、期限做好市場信息披露，確保披露信息的真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不得更改封存信息、泄露市場交易內(nèi)幕信息。

電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶等按規(guī)定做好市場信息披露，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不得違規(guī)發(fā)布市場信息或超出范圍獲取市場信息。

第十三條 電力現(xiàn)貨市場主體不得違反公平競爭原則，通過以下濫用市場力、市場串謀等不正當(dāng)手段制造市場供需緊張或?qū)捤傻男星椋倏v或影響市場交易價(jià)格，謀取不當(dāng)利益。

（一）市場主體利用市場份額和優(yōu)勢地位，通過物理持留、經(jīng)濟(jì)持留等方式操縱市場價(jià)格。

（二）市場主體通過合謀、串謀或以私下約定等方式統(tǒng)一開展市場報(bào)價(jià)，或集中資金進(jìn)行買入或賣出的電力交易以操縱市場價(jià)格。

（三）以散布謠言、傳播虛假信息、延遲披露信息等手段影響市場交易價(jià)格走向。

（四）通過無故申請機(jī)組設(shè)備檢修或延長檢修期限，故意限制自身發(fā)電能力，從而減少市場有效供應(yīng)、提高市場價(jià)格。

（五）以遠(yuǎn)高于市場同類型機(jī)組邊際成本進(jìn)行市場申報(bào)。

（六）同一集團(tuán)內(nèi)的不同發(fā)電企業(yè)，或不同的發(fā)電、售電企業(yè)在相同的交易時(shí)間段內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易，或同一集團(tuán)內(nèi)的不同企業(yè)刻意偏離成本與供需形勢開展交易，以操縱市場價(jià)格。

（七）同一集團(tuán)內(nèi)的不同發(fā)電企業(yè)利用電網(wǎng)阻塞，集中轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出中長期交易合同，以賺取現(xiàn)貨節(jié)點(diǎn)電價(jià)價(jià)差收益的行為。

（八）以抬高或壓低某日或某個(gè)時(shí)段的交易價(jià)格為目的，連續(xù)買入或賣出合同，以操縱市場價(jià)格。

（九）在跨省跨區(qū)交易中隨意更改報(bào)量報(bào)價(jià)信息，影響省內(nèi)市場價(jià)格。

（十）其他經(jīng)認(rèn)定屬于市場操縱行為的情況。各地電力現(xiàn)貨市場規(guī)則應(yīng)對市場操縱行為的認(rèn)定進(jìn)行規(guī)定。電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)以上事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)予以記錄，保存相關(guān)證明材料，并及時(shí)報(bào)告能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。

第十四條 電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)對監(jiān)測到的市場主體在電力現(xiàn)貨市場中濫用市場力、市場串謀、欺詐等市場操縱行為可以依法開展證明材料收集，并在能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下建立市場操縱行為的初步分析、評(píng)估和報(bào)送工作機(jī)制。

第十五條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)測分析電力現(xiàn)貨市場運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)異常情況需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)時(shí)，電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、相關(guān)市場主體應(yīng)配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)和說明。電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)初步評(píng)估存在市場操縱行為的，應(yīng)報(bào)送能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本規(guī)定向市場主體調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況、評(píng)估對市場整體運(yùn)營的影響后，認(rèn)定市場主體是否構(gòu)成市場操縱行為。

第十六條 市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)督促市場主體做好市場風(fēng)險(xiǎn)防控措施，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)及電力市場成員風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)管，不定期開展抽查工作。

（一）電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)工作制度，編制市場風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，并在政府有關(guān)部門的指導(dǎo)下開展市場風(fēng)險(xiǎn)處置。電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送電力現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)情況，包括是否采取有效措施辨識(shí)、分析、預(yù)警和處置市場運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，是否定期評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行情況，是否及時(shí)修編風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案，有效防范化解電力市場風(fēng)險(xiǎn)。

（二）市場成員應(yīng)當(dāng)定期有針對性地梳理可能存在的風(fēng)險(xiǎn)來源及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

第十七條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)不定期對電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)交易組織情況開展現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括必開（停）機(jī)組設(shè)置情況、負(fù)荷預(yù)測情況、市場運(yùn)營費(fèi)用收支情況、信息披露情況、電費(fèi)結(jié)算情況、市場干預(yù)和中止情況、合規(guī)性評(píng)估情況等。

能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)不定期對市場主體參與市場情況開展現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括在電力市場中所占份額的比例、參與現(xiàn)貨報(bào)價(jià)情況、合同履約情況、企業(yè)盈虧情況、有無市場操縱行為、合規(guī)性評(píng)估情況等內(nèi)容。

第十八條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)開展市場業(yè)務(wù)稽核、市場運(yùn)營情況和風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估等工作。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)在簽訂保密協(xié)議的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀開展相關(guān)工作。

第十九條 電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)和電力現(xiàn)貨市場主體按季對照本辦法開展合規(guī)性自評(píng)估，形成合規(guī)性管理報(bào)告存檔。

能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照“雙隨機(jī)，一公開”原則抽查市場主體提交的合規(guī)性管理報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第二十條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)監(jiān)管需要建立電力現(xiàn)貨市場信息報(bào)送制度，明確各電力市場成員信息報(bào)送的內(nèi)容、周期和方式等。電力市場成員應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、及時(shí)、完整的原則報(bào)送有關(guān)信息。

第二十一條 能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)電力現(xiàn)貨市場主體存在涉嫌市場操縱行為線索，或收到涉嫌違法違規(guī)行為證據(jù)材料，以及收到相關(guān)投訴舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定開展行政調(diào)查，市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)予配合協(xié)助。

第二十二條 電力市場成員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其采取監(jiān)管約談、責(zé)令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見、暫停交易資格等監(jiān)管措施，并可依據(jù)《電力監(jiān)管條例》等有關(guān)規(guī)定做出警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、沒收違法所得、吊銷電力業(yè)務(wù)許可證等行政處罰。情節(jié)嚴(yán)重的或涉及資金量較大的，可向公安部門、市場監(jiān)督管理部門和金融管理部門移交并建議立案偵查或調(diào)查。

第二十三條 有下列情形之一的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)與電力現(xiàn)貨市場建設(shè)第一責(zé)任單位會(huì)商后，可做出中止電力現(xiàn)貨市場的決定，并向市場主體公布中止原因：

（一）電力現(xiàn)貨市場未按照規(guī)則運(yùn)行和管理，存在重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（二）電力現(xiàn)貨市場規(guī)則不適應(yīng)市場運(yùn)營需要，必須進(jìn)行重大修改的；

（三）電力現(xiàn)貨市場交易發(fā)生市場操縱行為，嚴(yán)重影響交易結(jié)果的；

（四）電力現(xiàn)貨市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長時(shí)間無法進(jìn)行的；

（五）因不可抗力不能競價(jià)交易的；

（六）市場規(guī)則規(guī)定的其他情形。中止電力市場期間，電力現(xiàn)貨市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證電力系統(tǒng)安全，完整記錄處置過程，相關(guān)報(bào)告第一時(shí)間向國家發(fā)展改革委、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和電力現(xiàn)貨市場建設(shè)第一責(zé)任單位報(bào)告，2 日內(nèi)向市場主體公布。

第二十四條 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定

實(shí)施辦法，報(bào)國家能源局批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十六條 本辦法自 XX 年 XX 月 XX 日起施行，有效期為 5 年。

本文來源于“國家能源局”官網(wǎng)，智通財(cái)經(jīng)編輯：楚蕓瑋。