擬入局“天價(jià)鋰礦”爭(zhēng)奪戰(zhàn)！盛新鋰能(002240.SZ)收關(guān)注函 要求說(shuō)明較高風(fēng)險(xiǎn)下仍高溢價(jià)參與競(jìng)拍的必要性

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月24日，盛新鋰能(002240.SZ)收到深交所關(guān)注函。公司近日宣布擬參與競(jìng)拍斯諾威股權(quán)，深交所要求公司審慎評(píng)估標(biāo)的公司探礦權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的股權(quán)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)等，說(shuō)明公司確定競(jìng)拍價(jià)格時(shí)是否充分考慮上述風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的公司存在較高風(fēng)險(xiǎn)的情況下仍高溢價(jià)參與競(jìng)拍的原因及必要性，是否有利于維護(hù)上市公司利益及中小股東合法權(quán)益，并說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

11月20日，盛新鋰能公告顯示，成都興能持有斯諾威公司54.2857%股權(quán)，斯諾威公司擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)。成都興能目前處于破產(chǎn)清算狀態(tài)，其持有的斯諾威公司54.2857%股權(quán)將于2022年11月25日10:00至2022年11月26日10:00(延時(shí)除外)在淘寶網(wǎng)阿里資產(chǎn)破產(chǎn)拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣。公司擬參與本次斯諾威公司股權(quán)的競(jìng)拍。

本輪拍賣為第一輪拍賣，起拍價(jià)為2億元，保證金4千萬(wàn)元，加價(jià)幅度100萬(wàn)元或100萬(wàn)元整數(shù)倍，封頂價(jià)為4億元。當(dāng)競(jìng)買人出價(jià)到本輪拍賣封頂價(jià)4億元時(shí)，將觸發(fā)熔斷機(jī)制，開啟第二輪拍賣。第二輪拍賣起拍時(shí)間為第一輪拍賣結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)(具體時(shí)間以第二輪《拍賣公告》載明的時(shí)間為準(zhǔn));第二輪拍賣起拍價(jià)為4億元，保證金8千萬(wàn)元，加價(jià)幅度200萬(wàn)元或200萬(wàn)元整數(shù)倍，封頂價(jià)6億元……以此類推。每次熔斷后，當(dāng)輪拍賣結(jié)束，競(jìng)買人應(yīng)按照要求增加競(jìng)買保證金，按照新一輪次拍賣規(guī)則繼續(xù)參加競(jìng)價(jià)。如未參加第一輪拍賣的競(jìng)買人有意參加第二輪拍賣的，可直接根據(jù)要求提交競(jìng)買資質(zhì)材料、交納保證金后參拍。

關(guān)注函要求：

1.結(jié)合本次參與競(jìng)拍金額及標(biāo)的公司后續(xù)投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價(jià)款、礦業(yè)權(quán)出讓收益、勘探開發(fā)支出、標(biāo)的公司債務(wù)償付等，說(shuō)明公司本次交易中擬承擔(dān)的最大風(fēng)險(xiǎn)敞口金額，是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會(huì)審議程序。說(shuō)明本次參與競(jìng)拍價(jià)格上限的確定原則，結(jié)合標(biāo)的公司評(píng)估情況說(shuō)明本次參與競(jìng)拍價(jià)格上限確定的合理性與公允性，是否有利于維護(hù)上市公司利益及中小股東合法權(quán)益。說(shuō)明本次參與競(jìng)拍及后續(xù)投入的資金來(lái)源，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的影響。

2.在斯諾威破產(chǎn)重整階段競(jìng)拍其54.2857%股權(quán)，是否存在因重整計(jì)劃對(duì)出資人權(quán)益的調(diào)整，導(dǎo)致通過(guò)本次競(jìng)拍取得斯諾威54.2857%股權(quán)的主體喪失控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明公司為防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)已采取和擬采取的應(yīng)對(duì)措施。

3.說(shuō)明該探礦權(quán)2016年“增加勘查礦種”的具體情況，評(píng)估結(jié)果失效對(duì)探礦權(quán)的影響，后續(xù)標(biāo)的公司是否仍需繳納12.79億元“增加勘查礦種”價(jià)款。結(jié)合探礦權(quán)取得時(shí)間說(shuō)明目前尚未取得采礦權(quán)的原因，如探礦權(quán)不能續(xù)期或轉(zhuǎn)采礦權(quán)對(duì)標(biāo)的公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

4.審慎評(píng)估標(biāo)的公司探礦權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的股權(quán)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)等，說(shuō)明公司確定競(jìng)拍價(jià)格時(shí)是否充分考慮上述風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的公司存在較高風(fēng)險(xiǎn)的情況下仍高溢價(jià)參與競(jìng)拍的原因及必要性，是否有利于維護(hù)上市公司利益及中小股東合法權(quán)益，并說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

5.說(shuō)明標(biāo)的公司已建、在建和擬建項(xiàng)目是否屬于“高耗能、高排放”項(xiàng)目，是否符合國(guó)家或地方有關(guān)政策要求以及落實(shí)情況，是否需履行相關(guān)主管部門審批、核準(zhǔn)、備案等程序及履行情況。