未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)等 江海證券、聯(lián)儲(chǔ)證券被四川證監(jiān)局出具警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，9月9日，四川證監(jiān)局連發(fā)三張罰單。達(dá)州市投資有限公司(達(dá)州投資)、聯(lián)儲(chǔ)證券、江海證券均被發(fā)警示函。

達(dá)州投資作為公司債券“20達(dá)州03”、“21達(dá)州01”、“21達(dá)州D1”的發(fā)行人，未按約定用途使用募集資金且未嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，陳玨光作為公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)情形負(fù)有直接責(zé)任。因此，四川證監(jiān)局對(duì)達(dá)州投資、陳玨光采取出具警示函。

聯(lián)儲(chǔ)證券作為“21達(dá)州D1”公司債券的受托管理人，江海證券作為“20達(dá)州03”和“21達(dá)州01”公司債券的受托管理人，均因未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，被四川證監(jiān)局出具警示函。